A． 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B． 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C． 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D． 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
32、客观评价短期偿债能力需要（ ）。
A． 结合指标变动趋势，动态加以评价
B． 结合同行业平均水平，进行横向比较分析
C． 考虑流动资产运用效率等多种因素的影响
D． 以上说法均正确
33、下列关于证券分析师自律性组织的特点表述不正确的是（ ）。
A． 会员只能是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员
B． 会员从组织中享受各种便利和服务
C． 基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体
D． 会员要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则
34、 某公司可转换债券的面值为1 000元，转换价格为25元，当前转换价格为1500元，其标的股票的市场价格为30元，则该证券的转换升水比率为（ ）。[2011年3月真题]
A． 25%
B． 25．38%
C． 29%
D． 29 76%
35、 建立套利定价理论假设的基本条件不包括（ ）。
A． 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B． 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C． 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D． 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
36、证券市场需求，即证券市场资金量的供给，主要是指（ ）。
A． 能够进入股市购买股票的资金总量
B． 能够进入证券市场的资金总量
C． 二级市场的资金总量
D． 一级市场的资金总量
37、证券公司从事发布证券研究报告业务，同时从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当建立健全发布证券研究报告（ ）制度和实施机制。
A． 多层管理
B． 风险控制
C． 集中管理
D． 静默期
38、下列不属于影响公司应收账指标正确计算的因素的是（ ）。
A． 营业成本的增加
B． 季节性经营
C． 大量使用分期付款结算方式
D． 年末销售的大幅度增加
39、通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程，同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测的是（ ）。
A． 历史资料研究法
B． 调查研究法
C． 归纳与演绎法
D． 数理统计法
40、某投资者买人证券A每股价格l4元，一年后卖出价格为每股l6元，其间获得每股税后红利0.8元，不计其他费用，投资收益率为（ ）。
A． 14%
B． 17.5%
C． 20%
D． 24%
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