1．( )最早提出了风险补偿的概念，认为由于金融产品中不确定性的存在，应该对不同 金融产品在利率中附加一定的风险补偿。
A．威廉姆斯
B. 艾略特
C．希克斯
D．凯恩斯
2．下列经济指标中，属于滞后性指标的有( )。
A．失业率
B．库存量
C．企业投资规模
D．银行未收回贷款规模
3．基本分析法的缺点主要是( )。
A．不能全面地把握证券价格的基本走势
B. 对短线投资者的指导作用比较弱
C．预测的精确度相对较低
D．应用起来比较复杂
4．稳健成长型的投资者一般选择的投资对象是( )。
A．稳健型投资基金
B．指数型投资基金
C．分红稳定持续的蓝筹股
D．高利率、低等级企业债券
5．证券中介机构包括( )。
A．证券经营机构
B．证券投资咨询机构
C．证券登记结算机构
D．会计师事务所、资产评估事务所
6．作为虚拟资本载体的有价证券，其价格波动决定于( )。
A．货币的供求
B．内在价值的回归
C. 有价证券的供求
D．收益与风险的反比关系
7．在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有( )。
A．市场效率低下
B．债券预期收益中可能存在的流动性溢价
C．对未来利率变动方向的预期
D．资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍
8．下列关于市净率的说法，正确的是( )。
A市净率越大，说明股价处于较高水平；市净率越小，则说明股价处于较低水平
B．相对于净资产，市净率反映的是股票当前市场价格是处于较高水平还是较低水平
C．市净率又称价格收益比或本益比，是每股价格与每股收益之间的比率
D. 市净率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视
9．根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为( )。
A．看涨期权
B．虚值期权
C．平价期权
D．实值期权
10．下列关于权证的说法正确的是( )。
A认购权证的持有人有权买入标的证券，认沽权证的持有人有权卖出标的证券
B．按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证
C．美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券
D．现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算；实物交割权证行权时则涉及标的证券的实际转移
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