A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
15．证券投资咨询机构需在( )，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
A．每逢单月的前3个工作日内
B．每逢双月的前3个工作日内
C．每逢单月的前5个工作日内
D．每逢双月的前5个工作日内
16．自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员。不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．18个月
17．证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．18个月
18．从内部控制的角度来看，( )是内控制度的重点
A．执业回避
B．信息披露
C．隔离墙
D．惩处
19．中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在北京成立
A．2000年5月
B．2000年7月
C．2001年1月
D．2001年8月
20．证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )
A．2年
B．3年
C．5年
D．10年
21．中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括( )。
A．制定证券投资咨询行业自律性公约
B．制定证券分析师职业行为准则
C．制定证券分析师行业法规
D．制定证券分析师职业道德规范
22．亚洲证券分析师联合会的简称为( )。
A．AIMR
B．EFFAS
C．ASAF
D．ACIIA
23．自律规范这部分内容在CFA考试中约占( )的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
24．《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．3万元以上20万元以下
C．5万元以上30万元以下
D．10万元以上50万元以下
25．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议．必须依据本公司最近( )内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。
A．1个月内
B．2个月内
C．3个月内
D．6个月内
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