41.葛兰碧法则认为，在一个波段的涨势中，股价突破前一波的高峰，然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量水准，此时( )。
A.缩量扬升，做好增仓准备
B.股价趋势有潜在反转的信号，适时做好减仓准备
C.股价创新高，强力买入
D.以上都不对
42.KDJ指标的计算公式考虑的因素是( )。
A.开盘价、收盘价
B.最高价、最低价
C.开盘价、最高价、最低价
D.收盘价、最高价、最低价
43.关于OBOS的说法，错误的是( )。
A.OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱
B.当OBOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号，大势可能反转
C.形态理论和切线理论中的理论可用于OBOS曲线
D.OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多
44.( )证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。
A.避税型
B.收入型
C.增长型
D.混合型
45.下列关于乖离率指标(BIAS)的表述错误的是( )。
A.BIAS是测算股价与移动平均线偏离程度的指标
B.当短期BIAS在高位上穿长期BIAS时，是卖出信号
C.形态学和切线理论可以在BIAS上适用，主要是顶背离和底背离的原理
D.正的乖离率愈大，表示短期多头的获利愈大，获利回吐的可能性愈高
46.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而( )。
A.降低
B.上升
C.不变
D.无规律
47.在证券组合管理的基本步骤中，( )阶段反映了证券组合管理者的投资风格。
A.确定证券投资政策
B.进行证券投资分析
C.构建证券投资组合
D.投资组合的修正
48.某投资者对期望收益率毫不在意，只关心风险，那么该投资者的无差异曲线为( )。
A.一根竖线
B.一根横线
C.一根向右上倾斜的曲线
D.一根向左上倾斜的曲线
49.( )是连接证券组合与无风险资产的直线的斜率。
A.夏普指数
B.詹森指数
C.特雷诺指数
D.派氏指数
50.( )表示的是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券利息或本金的现值占当前市价的比重。
A.凸性
B.到期期限
C.久期
D.获利期
51.金融工程技术中，( )是把两个或两个以上的不同种类的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。
A.分解技术
B.组合技术
C.整合技术
D.分析技术
52.通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法称( )。
A.静态套期保值策略
B.动态套期保值策略
C.主动套期保值策略
D.被动套期保值策略
53.度量投资风险的方法中，( )是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。
A.名义值法
B.敏感性法
C.波动性法
D.VaR法
54.( )标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
A.30国集团推广VaR模型
B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
C.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的颁布
D.1996年的资本协议市场风险补充规定
55.ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在( )。
A.日本
B.韩国
C.中国香港
D.澳大利亚
56.我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。
A.公开公正、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D.独立客观、谨慎诚实、勤勉尽职、公正公平
57.《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。
A.1万元以上l0万元以下
B.3万元以上20万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
58.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.18个月
59.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。
A.2000年1月
B.2000年11月
C.2001年1月
D.2001年11月
60.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( )，每设立一家分支机构，应追加不低于( )的实收资本。
A.300万元，150万元
B.500万元，300万元
C.500万元，250万元
D.500万元，150万元
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