第11题：证券交易所的监管职能不包括( )。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理
C.对上市公司进行管理
D.维护证券市场秩序，保障其合法运行
参考答案：D
第12题：证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。
A.2
B.3
C.5
D.7
参考答案：C
第13题：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的相关信息，其中不包括( )。
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.收益比例
参考答案：D
第14题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：B
第15题：中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：C
第16题：证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.2
B.3
C.5
D.10
参考答案：B
第17题：发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6
B.12
C.18
D.36
参考答案：D
第18题：下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是( )。
A.公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况
B.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
C.公司发生亏损或损失
D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
参考答案：C
第19题：下列不属于非法集资特征要求的是( )。
A.未经有关部门依法批准吸收资金
B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
C.只承诺在一定期限内返还本金
D.向社会公众(不特定对象)吸收资金
参考答案：C
第20题：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括( )。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会关于经营融资融券业务的决议
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
参考答案：D
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