参考答案及解析
一、选择题
1.【答案】B。解析：ETF，常被译为“交易所交易基金”.上海证券交易所将其定名为“交易型开放式指数基金”，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。但它也结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖.另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。
2.【答案】A。解析：保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后.偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。
3.【答案】D。解析：利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别。其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系。
4.【答案】C。解析：按照良好的公司治理结构和内部控制机制，商业银行的风险管理流程可以概括为风险识别、风险计量、风险监测和风险控制四个主要步骤。
5.【答案】A。解析：证券交易通常都必须遵循的原则包括：(1)价格优先原则，价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报;(2)时间优先原则，同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者。
6.【答案】A。解析：物价稳定一般是中央银行货币政策的首要目标。
7.【答案】C。解析：选项C属于基金份额持有人的权利。
8.【答案】A。
9.【答案】B。解析：选项A，经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险;选项C，利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性：D项，信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。题中所述的风险属于购买力风险。
10.【答案】D。解析：按金融工具发行和流通特征分类，分为发行市场和流通市场。
二、组合型选择题
1.【答案】C。解析：Ⅳ项，有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整.以确定股票投资的公允价值。
2.【答案】A。解析：基金本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动收益后的余额。
3.【答案】D。
4.【答案】B。
5.【答案】D。
6.【答案】C。解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券.不得超过该证券的10%。
7.【答案】B。解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐.证券自营，证券资产管理及其他证券业务。
8.【答案】D。
9.【答案】D。
10.【答案】C。解析：Ⅳ项，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见。
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