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2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(一)

一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。) 1、既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是()。A.MM公司税模型B.米勒模型C.破产成本模型D.代理成本2、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时,发行人和承销商一般需要准备()。A.信息备忘录B.招股章程C.信息备忘录和招股章程D.招股说明书概要3、公司的法定代表人为()。A.董事长B.总经理C.董事会指定D.公司章程规定4、债券偿还的优先顺序一般是:()。A.有金融机构担保的债券>有抵押的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券B.有抵押的债券>设有减债基金的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券C.设有减债基金的债券>有抵押的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券D.有抵押的债券>有金融机构担保的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券5、同业竞争下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是()。A.针对存在的同业竞争,通过收购等方式,将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司B.竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方C.拟发行上市公司放弃... [ 查看全文 ]

2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(一)的相关文章

2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷2

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开(),选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。A.董事会B.全体发起人大会C.股东大会D.创立大会2、专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的,中国证监会按照有关规定在()个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。A.3B....[ 查看全文 ]

2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(4)

一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。) 1、内地企业在香港创业板发行与上市,如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有300名股东,其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的()。A.30%及50%B.35%及40%C.35%及50%D.30%及40%2、股东大会作出特别决议,应当由出席股...[ 查看全文 ]

2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(二)

一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。) 1、网上定价,竞价方式是指()利用证券交易所的系统,并作为唯一的“卖方”,投资者在公布的期间内,按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所2、上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于( )人。A.10000...[ 查看全文 ]

2015年证券发行与承销考试大纲

留学群证券从业资格考试频道根据中国证券业协会2015年考试计划安排,了解到2015年第一次证券从业资格考试大纲及教材将继续延用2012年证券从业资格考试大纲及教材。 证券发行与承销 目的与要求 本部分内容包括:证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券...[ 查看全文 ]

证券发行与承销必背:含“日”

设质---质押合同自登记之日起生效 招股说明书有效期6个月,最多延长1个月,自证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算 招股说明书刊登前一个工作日,应向证监会说明拟刊登的招股说明书或意向书与(封卷稿)是否存在差异 招股说明书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第1个工作日向证监会提交书面说明 如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告...[ 查看全文 ]

证券发行与承销必背:含“2日”

申请保荐机构/保荐人期间资料发生变化的,2日内提交新的资料 初步询价2日前,发行人向证券交易所申请代码 超额配售届满或达到限额,2日内提出申请;5日通知银行将资金支付给发行人。 在实施超额配售选择全所设计的股票发行验资工作完成后的3个工作日内,发行人应当再次发布股份变动公告。 在发行申请提交发审会前,如果发生重大影响的,保荐机构应当在2日内向证监会书面说明 证券发行议案董事会表决通过后,2日报交易...[ 查看全文 ]

证券发行与承销必背:含“3日”

超额配售选择权形式完成之后3日内再次发布股份变动公告和披露以下行使情况: 主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3日向协会报送承销商备案材料(第四章练习题) 持有人会议的全部议案的会议召开日后3日内表决结束; 发行人应当在3日内答复是否接受持有人会议通过的决议 小编精心为您推荐: 证券发行与承销必背:含“10日” 证券发行与承销必背:含“5日” 证券发行与承销必背:其他日...[ 查看全文 ]

证券发行与承销必背(含日期)汇总

2015年证券从业《证券发行与承销》必背 序号 必备知识 第一篇 证券发行与承销必背:含“日” ...[ 查看全文 ]

证券发行与承销必背:其他日期

企业短期融资券:不超过365天 现金流量的预测期为5~10年 创业板:董事等自上市6个月离职,18个月内不得转让;第7~12个月离职,12个月内不得转让 中小板施行弹性保荐制度:其中有一条是最近2年经深圳交易所考评不合格的…交易所鼓励上市公司顺延现有持续督导期 业务发展目标---发行人应披露发行当年和未来2年的发展计划 可转换公司债券最短期限1年,最长6年;可分离交易的最短1年,最长无限制;认股权...[ 查看全文 ]

证券发行与承销必背:含“5日”

5日 注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5日内报告 无记名股票持有人出席股东大会应提前5日至股东大会闭会时止股东大会将股票交存公司 保荐协议签订后备案、签订、终止---都是5日报告 在股东大会召开5日前,将回访报告在指定报刊和网站公告 首次公开发行的可转换公司债券在5日内作出是否受理的决定 发审委会议召开前5日在报送和在网站公布 在主板或创业板首次申请公开发行股票,证监会5日内作出是...[ 查看全文 ]
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