2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(3)
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 深交所在资金申购上网实施办法中对申购单位的要求是（）。 A．每1申购单位为1000股，超过1000股的必须是500股的整数倍B．每1申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍C．每1申购单位为500股，超过500股的必须是1000股的整数倍D．每1申购单位为1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍 2、 根据深圳证券交易所相关规定，中小企业板块上市公司试行（）。 A．规范保荐制度B．弹性保荐制度C．严格保荐制度D．终身保荐制度 3、 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（）。 A．担保人B．经纪人C．信用增级机构D．债券受托管理人 4、 在股票上市公告书中，发行人应披露前（）股东的名称或姓名，持股比例、持股数量。 A．5名B．10名C．3名D．20名5、 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的，应当在内转让或者注销。 A．10日；6个月B．10日；60日C．5日；6个月D．5日；60日 6、 保荐机构和保荐代表人注册登记管... [ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(3)的相关文章
2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(1)
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 申请发行新股的上市公司的（）应在所提供的公开募集证券说明书上签字。 A．全体董事、监事B．全体董事、高级管理人员C．全体董事、监事、高级管理人员D．董事长和董事会秘书 2、 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年预计净利润...[ 查看全文 ]2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(1)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（）。 A．一般要求B．最低要求C．最高要求D．参考要求 2、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）至T+5日，刊登配股提示性公告。A．T一3B．T一2C．T+1D．T+33、上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(1)
判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、 发行人申请首次公开发行票并上市，可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。（） 2、 市场利率趋于下降，就限制了承销商确定国债销售价格的空间；市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间。（） 3、 资产不变原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本维持原则强调的是非经修改公司章程，不得...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(4)
判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、 H股的发行方式是公开发行加国际配售。（） 2、 股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期贷款利率返还股票认购人。（） 3、 对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在20个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。（）...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(3)
判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。（） 2、 改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。（） 3、 股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25％。（） 4、 ...[ 查看全文 ]
