2015年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(4)
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)1、保荐人应当自持续督导工作结束后__________个工作日内向__________报送“保荐总结报告书”。（ ）A．15；中国证监会B．10；证券交易所C．15；中国证监会和证券交易所D．10；中国证监会和证券交易所2、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（ ）。A．不超过包销数额15%的股份B．不少于包销数额15%的股份C．不超过包销数额20%的股份D．不少于包销数额20%的股份3、2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A． 2006年12月B． 2006年11月C． 2006年10月D． 2006年9月4、 公司收购中对于融资方式的确定，要在权衡资金成本和（）的基础上，根据实际情况，采取一个或者数个融资方式。A． 法律风险B． 财务风险C． 整合风险D． 营运风险5、保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。A．5B．10C．15... [ 查看全文 ]2015年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(4)的相关文章
2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(3)
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 深交所在资金申购上网实施办法中对申购单位的要求是（）。 A．每1申购单位为1000股，超过1000股的必须是500股的整数倍B．每1申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍C．每1申购单位为500股，超过500股的必须是1000股的整...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(1)
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 申请发行新股的上市公司的（）应在所提供的公开募集证券说明书上签字。 A．全体董事、监事B．全体董事、高级管理人员C．全体董事、监事、高级管理人员D．董事长和董事会秘书 2、 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年预计净利润...[ 查看全文 ]2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(1)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（）。 A．一般要求B．最低要求C．最高要求D．参考要求 2、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）至T+5日，刊登配股提示性公告。A．T一3B．T一2C．T+1D．T+33、上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(1)
判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、 发行人申请首次公开发行票并上市，可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。（） 2、 市场利率趋于下降，就限制了承销商确定国债销售价格的空间；市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间。（） 3、 资产不变原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本维持原则强调的是非经修改公司章程，不得...[ 查看全文 ]
