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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月4日)

单项选择题1、上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（） 2、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A．除数修正法B．派许加权方法C．市值总价加权法D．加权平均法 3、证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A．客户B．登记计算公司C．存管银行D．证券公司 4、代办股份转让系统始建于（）。A．2004年10月B．2003年6月C．2002年10月D．2001年6月 5、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。A．所有权B．使用权C．转让权D．债权债务 6、场外交易市场是一个无形的分散市场。（　） 7、美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A．金融分业经营B．国际金融合作的加强C．金融机构的去杠杆化D．金融监管的改革多项选择题8、 2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是（）。A．最近2年未因违法执业行为受到行政处罚B．已经办理有效的执业责任保险C．有20名以... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月23日)

单项选择题1、一般情况下．基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。（） 2、金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系只表现为线性关系。（） 3、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别成立，标志着我国证券集中交易市场的形成。（）4、《证券...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月5日)

单项选择题1、持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为（）。A．证权证券B．设权证券C．物权证券D．债权证券 2、下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。A．降低非系统性风险B．降低系统性风险C．保护投资者D．保证证券市场的公平、效率和透明 3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种（）。A．商品证券B．货币证券C．金融证券D．资本证券 4、 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月24日)

单项选择题1、证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。（　）2、目前，我国没有保本基金。（） 3、记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。个人或者机构投资者都可以购买以上三种国债。（） 4、现阶段指导我...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月6日)

单项选择题1、由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A．经济周期波动风险B．购买力风险C．利率风险D．违约风险 2、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。（） 3、一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定 4、从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列期货交易的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月25日)

单项选择题1、股票是有价证券，《中华人民共和国公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。（）2、如果选用替代合约进行套期保值操作，并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（　）。A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险 3、证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。（） 4、非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月7日)

单项选择题1、不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（　）。A．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B．担保证券的记录以及发行人权利的行使C．投资收益的处分D．持券信息披露义务 2、由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A．经济周期波动风险B．购买力风险C．利率风险D．违约风险 3、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月26日)

单项选择题1、关于债券的描述，错误的是（）。A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券的本质是证明债权债务关系的证书C．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权 2、负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（）3、 2007年6月，中国保监会、中国人民银行、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月8日)

单项选择题1、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合而设计出的新型金融产品。（　）2、基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。（）3、 1999年11月4日，美国国会通过《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。（） 4、目前，我国封闭式基金按照0．25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月27日)

单项选择题1、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A．信息披露的监管B．公司治理监管C．并购重组的监管D．内幕交易行为的监管 2、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。（） 3、证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。（　） 4、证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月9日)

单项选择题1、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　）。A．奇异型期权B．现货期权C．期货期权D．看跌期权 2、合格的境外投资者(QFII)制度，是指允许合格境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A．证券市场B．基金市场...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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