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2015年证券资格考试证券交易模拟题(五)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) 1、委托人的权利与义务，下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（　）。A．如实填写开户书B．了解交易风险，明确买卖方式C．选择经纪商D．采用正确的委托手段2、网上定价发行，关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。A．发行价格的确定方式不同B．发行时间的确定方式不同C．发行场所的确定方式不同 D．发行对象的确定方式不同4、不属于证券自营业务风险的是（）A．市场风险 B．经营管理风险 C．政策法律风险 D．系统保障风险5、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“（） ”的制度。A．先入库，后买进B．先买进，后入库C．先卖出，后入库D．先入库，后卖出6、证券交易的特征主要表现为（　）。A．流动性、收益性和风险性 B．流动性、安全性和收益性 C．收益性、安全性和风险性 D．流动性、安全性和风险性7、投资者一般由（　）代为办理清算交割、交收。A．证券交易所 B．证券结算机构 C．证券经纪商 D．上市公司8、根据中国证监会1996年... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(2)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（　）。{Page}2、实现证券和资金的收付称之为（　）。{Page}3、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　）。{Page}4、目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为（　...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易模拟题(四)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) 1、证券交易的风险防范通常可从（　）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A．制度、监察和自律管理B．足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备C．事先预警，实时监控和事后监察D．制度建设，内部自查和行业检查2、债券登记按照中...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易模拟题(三)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) 1、公开原则的核心要求是（　）。A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化2、客户资产管理业务中证券公司的权利和义务下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。A．按合同约定支付管理费...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月12日）

考试大证券从业站出题一、单选题按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1 规定的时间进行（）交易的资金交收。A．T+1日和T日 B．T+1日采集者退散C．T-1日 D．T日【正确答案】： D 【参考解析】：本题考查法人结算模式，重点掌握。二、多选题证券公司操纵市场的行为是指（）。考试大论坛A．证券公司利用其资金、信息等优势，或者...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(3)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、（），我国开始启动股权分置改革试点工作。 {Page}2、下列关于证券交易所的说法中，错误的是（　）。{Page}3、营业部提供的信息与咨询服务不包括（）。{Page}4、在回购交易中，标准品种只分（　）。{Page}5、目前我国投资者的资金账户一般是在（　）开立。{Page}6、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月13日）

考试大证券从业站出题一、单选题某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。 A．透支行为 B．卖空国债行为 C．信用交易行为 D．操纵市场行为本文【正确答案】： B 【参考解析】：本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。国债卖空,是指在国债一、二级市场上券商在不持有足够国债券或根本不...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(6)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、证券回购的实质是（　）。{Page}2、（　）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。{Page}3、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（　）来实行的。{Page}4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　）。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月14日）

考试大证券从业站出题一、单选题考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)下面给出关于清算的解释，错误的是（）。A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划来源：www.examda.com【正确答案】...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月15日）

考试大证券从业站出题一、单选题（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A．1992 B．1993 C．1994 来源：考试大D．1995【正确答案】： C 二、多选题在订单匹配原则方面，各国证券市场的优先原则主要有（）。A．价格优先原则来源：考试大B．按比例分配原则 C．客户优先原则 D．经纪商优先原则考试大－全国最大教育类网站(www．Exa...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月16日）

考试大证券从业站出题一、单选题一笔债券质押式回购交易涉及（）。A．一个交易主体、两次交易契约行为 B．两个交易主体、两次交易契约行为本文来源:考试大网C．一个交易主体、一次交易契约行为 D．两个交易主体、一次交易契约行为【正确答案】： B 本文来源:考试大网二、多选题佣金费用包括（）。A．变更股权登记费 B．证券公司经纪佣金考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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