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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月11日)

单项选择题1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。 A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．自营证券交易 2、证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。（） 3、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　）。 A．违法违规开展资产管理业务B．在资产管理业务中内幕交易C．丧失资产管理业务资格D．证券公司因受到法律制裁而导致损失4、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。 A．支付购买方式B．承销购买方式C．招标购买方式D．同一价购买方式 5、上海证券交易所目前公布的指数不包括（）。 A．上证A股指数B．上证综合指数C．上证100指数D．上证红利指数 6、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收 7、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（） 8、只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月2日)

单项选择题1、证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。（） 2、证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。（） 3、按（）划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。 A．结算方式B．权证行权所买卖的标的股票来源C．买卖方向D．权利行使期限 4、交收系统在T日对T+0进行预交收。（）多项选择题5、现阶段进入代办股份转...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月21日)

单项选择题1、根据证券交易所的规定，集合竞价中未能成交的委托全部无效。（） 2、证券登记按证券种类划分，不包括（）。 A．股份登记B．基金登记C．期货登记D．权证登记 3、根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（）4、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是（）。A．采用格式化报价的，未按规定做的报价为无效报价B．进行双边报价的参与者有义务在...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月12日)

单项选择题1、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（） 2、根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A．持有上市公司3%股份的自然人B．上市公司的监事C．证券监督管理机构的工作人员D．证券交易所的有关人员 3、资产管理业务是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A．委托人B．资产托管人C．资产管理人D．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月3日)

单项选择题1、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。 A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员 2、中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息。 A．活期存款利率B．定期存款利率C．金融同业活期存款利率D．再贴现利率3、 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（）。 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月22日)

单项选择题1、可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（） 2、代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式配对成交。 A．集合竞价B．撮合定价C．连续竞价D．交易所定价 3、大宗交易纳人证券交易所即时行情和指数的计算。（） 4、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（） 5、对于交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月13日)

单项选择题1、证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（）2、（）国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。 A．2004年记账式(十期)B．2005年记账式(二期)C．2005年记账式(十期)D．2004年记账式(二期) 3、上海证券交易所于（）正式开业。 A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月 4、在定向资产管理业务中...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月4日)

单项选择题1、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。 A．T日15：00B．T日16：00C．T+1日15：00D．T+1 日 16：00 2、下列不属于自营业务的内部控制内容的是（）。 A．通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制B．审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告C．建立健全自营业务风险...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月23日)

单项选择题1、债券回购交易与股票交易类似。( ) 2、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。 A．国债B．企业债C．融资券D．特种金融债券 3、上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。（） 4、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（）。 A．为单一客户办理集合资产管理业务B．为单一客户办理定向资产管理业...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月14日)

单项选择题1、证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。（） 2、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（）3、根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天(T日)进行处理，投资者当天也就可以在转入证券营业...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月5日)

单项选择题1、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（） 2、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。 A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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