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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月27日)

单项选择题1、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。( ) 2、某上市公司A股在上海证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11.04元成交150手.11.13元成交300手，该股的收盘价是（）元。 A．11.19B．11.09C．10.09D．9.19 3、关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法中不正确的是（）。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等C．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式D．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 4、（）是营业部经营管理的核心。 A．从业人员管理B．经纪业务管理C．内部监管控制D．客户开发维护 5、从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（） 6、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A．1万张B．10万张C．50万张D．100万张多项选择题7、... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月6日)

单项选择题1、我国沪深证券交易所停牌期问都不接受申报，恢复交易后才接受申报。（） 2、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。 A．期货公司B．证券公司C．根据双方约定确定责任承担者D．证监会视具体情况而定由谁 3、专项资产管理业务特点不包括（）。A．集合性B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作 4、证券公司客户信用交易担保证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月16日)

单项选择题1、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（　） 2、证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。（） 3、关于连续交易，下列说法中正确的是（）。 A．连续交易意味着证券成交的时点是连续的B．连续交易可以提供价格的稳定性C．在连续交易中，指令执行和结算的成本相对比较低D．在连续交易过程中可以反映更多...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月28日)

单项选择题1、非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（） 2、只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（） 3、国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。 A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率 4、证券经纪业务包含的要素不包括（）。 A．委托人...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月29日)

单项选择题1、标的证券除息的，行权价格公式为（）。A．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)B．新行权价格=行权价格×(标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价)C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月8日)

单项选择题1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。 A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．自营证券交易 2、证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（） 3、对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（） 4、清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财产转移。（） 5、证券交易所债...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月30日)

单项选择题1、代办股份转让服务业务是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。 A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业 2、投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（） 3、根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。（） 4、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月9日)

单项选择题1、在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归（）所有。A．客户B．证券登记结算公司C．证券公司D．证券发行人 2、从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不－，美国证券市场采取（）。 A．T+1B．T+2C．T+3D．T+43、市价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。（） 4、关于证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月31日)

单项选择题1、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。 A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元 2、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。 A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模 3、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。 A．市场风险B．合规风险C．经营风险D．操作风险 4、我国使用最早的通用证券账户是（...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月10日)

单项选择题1、内幕交易属于自营业务的禁止行为，下列（）属于内幕交易行为。A．证券公司将自营业务与代理业务混合操作B．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易C．发行人在招股说明书中做虚假陈述D．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 2、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月1日)

单项选择题1、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（　）。 A．资产市值B．资产净值C．资产总值D．资产平均值 2、证券经纪业务服务的核心是证券（）。 A．交易通道服务B．关系维护C．有形服务D．信息咨询服务 3、证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（） 4、在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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