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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月27日)

单项选择题1、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。A．证券与资金管理分离B．券商托管证券和银行存管资金C．券商与银行分工明确D．专业和高效相结合2、在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（）作为应急措施划拨资金。A．网络划款凭证B．传真划款凭证C．书面划款凭证D．电话划款凭证 3、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。 A．股票买卖B．申购配股权证C．现金红利发放D．新股申购4、首先要取得（）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。A．中国证监会B．交易所C．国家外汇管理局D．国务院 5、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。A．机构开户所使用的名称B．机构专用C．机构所使用的交易席位号D．交易席位所属的公司名称多项选择题6、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守（）等原则。A．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月6日)

单项选择题1、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。 A．0．01%B．0．05%C．0.1%D．0．15% 2、目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（） 3、以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（） 4、以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。 A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．假借他人...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月28日)

单项选择题1、在质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖给”逆回购方，所有权转移至逆回购方。（　） A．正确B．错误C．放弃2、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。3、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。（　）A．正确B．错误C．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月18日)

单项选择题1、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。A．公司债券B．政府债券C．国家债券D．金融债券2、指令驱动是一种竞价市场，也称为（）。 A．报价驱动市场B．订单驱动市场C．做市商市场D．价格驱动市场3、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。 A． 15%B． 20%C． 50%D． 100%4、证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（）5、关于分红派息，...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月7日)

单项选择题1、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10．75元，时间为13：40；乙的买入价为10．40元，时间为13：25；丙的买入价为10．70元，时间为13：25；丁的买入价为10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A．丁、甲、丙、乙B．丙、乙、丁、甲C．丁、丙、乙、甲D．丙、丁、乙、甲2、金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月29日)

单项选择题1、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告。A．1B．2C．3D．5 2、从运作方式看，回购交易结合了（　）和（　）的特点。3、人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（） 4、代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月19日)

单项选择题1、某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132．75元，则已计息天数为（）。A． 124天B． 125天C． 126天D． 127天2、下列不属于金融衍生工具的有（）。A．股票B．金融期权C．金融期货D．货币期货 3、在（　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 4、证券公司设立限定性集合资产...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月8日)

单项选择题1、交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。 A．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B．交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C．交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月20日)

单项选择题1、目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是（）。 2、客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括（）。 3、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。A．承销购买方式B．支付购买方式C．招标购买方式D．同一价购买方式 4、中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。 A．证券...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月30日)

单项选择题1、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。 A．商业银行清算系统B．登记结算公司的交易清算系统C．证券公司营业部D．证券交易所清算系统2、按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。（） 3、证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的（）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。 A．当日B．次日C．第...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月9日)

单项选择题1、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）。A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 2、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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