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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月13日)

单项选择题1、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。A．期货交易B．远期交易C．期权交易D．债券交易2、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。3、自营业务投资运作的最高管理机构是( )。 A．董事会B．股东大会C．投资决策机构D．自营业务部门多项选择题4、《债券登记、托管与结算业务实施细则》重点完善了质押式债券回购质押库制度，其中的改革措施主要包括（）。A．建立了债券回购质押库制度B．按证券公司席位进行回购交易C．按证券账户核算标准券D．建立了债券余额查询系统5、证券经纪业务的特点主要表现在（　）判断题6、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（） 7、如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。（） 8、我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（） 9、深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0．005或其整数倍。（） 10、在我国的证券交易所，专用席位... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月1日)

单项选择题1、客户可以向多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（）2、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购的品种不包括（　）天。3、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括（）。4、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。A．基本风险和非基本风险B．系统风险和非系统风险C...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月23日)

单项选择题1、在证券经纪业务营销中，（）是客户招揽的保证。 A．目标市场选择B．营销渠道选择 C．客户关系建立D．客户促成2、一笔债券质押式回购交易涉及（　）交易主体，（　）次交易契约行为。3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。A．1B．3C．6D．124、新股网上竞价发行中主承销商是唯一的买方。（　）A．正确B．错...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月14日)

单项选择题1、目前，证券登记公司（　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。2、某市场实行T+3日滚动交收制度，那么2月4日成交的证券交易的交收应该在（　）完成(假设2月4日，2月5日，2月6日，2月7日，2月8日均为营业日)。3、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。4、以下关于证券经纪商的说法，错误的是（）。A．指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月24日)

单项选择题1、所谓证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（　）A．正确B．错误C．放弃2、证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（）披露一次集合计划份额净值。A．每周B．每月C．每季度D．每半年3、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。 A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月2日)

单项选择题1、报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于( )分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。 A．5B．10C．15D．202、证券公司客户的结算资金应当存放在（），以（）的名义单独建立存管。A．结算公司．证券公司B．证券交易所．每个客户C．商业银行．证券公司D．商业银行．每个客户 3、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月15日)

单项选择题1、上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。（）A．对B．错 2、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（　）A．正确B．错误C．放弃多项选择题3、填写证券名称的方法有（　）。4、证券交易市场的作用主要体现在（　）。5、债券回购交易中正回购方是（　）。6...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月25日)

单项选择题1、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　）。2、结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息。A．活期存款利率B．定期存款利率C．金融同业活期存款利率D．再贴现利率3、证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。A．合规风险B．技术风险C．市场风险D．经营风险4、集合竞价确定成交价的原则是（　）。 5、证券公司从事证券自营业务，应当以公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月3日)

单项选择题1、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（）A．对B．错 2、证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（）。 A．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称B．客户名称C．证券公司-集合资产管理计划名称D．托管银行-集合资产管理计划名称 3、在全国银行间债券市场买断式回购...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月26日)

单项选择题1、证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。 A．咨询B．开户C．委托D．清算2、新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。3、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。 A．国债买断式回...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月4日)

单项选择题1、上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。 A．0.01%B．0.03%C．0.04%D．0.05% 2、可转换债券是指由股票转换而来的债券。（） 3、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（） 4、标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。 A．新行权价格=行权价格...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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