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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月8日)

单项选择题1、关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。 A．发行对象的确定方式不同B．认购成功者的确定方式不同C．发行场所的确定方式不同D．发行时间的确定方式不同 2、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。A．客户信用交易担保资金账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易专用证券交收账户3、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A．中国人民银行B．中国证券业协会C．中国证券监督管理委员会D．中国银行业监督管理委员会4、证券公司柜台自营买卖比较分散，交易品种丰富，一般为非上市的债券。（　） A．正确B．错误C．放弃5、网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在材料齐备的前提下一个交易日内完成登记。（　）A．正确B．错误C．放弃多项选择题6、证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（）。A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制定完善的备份方案和应急处理方案B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月29日)

单项选择题1、下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有（）。A．股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%C．债券非上市首日开盘集合竞价的有...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月9日)

单项选择题1、全国银行间市场买断式回购以（）。 A．净价交易、全价结算B．净价交易、净价结算 C．全价交易、全价结算D．全价交易、净价结算2、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（） 3、20．深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。 A． R日，10B． R+1日，5C． R+1日，10D． R-1日，15多项选择题4、全国银行间市场买断式回购期间...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月30日)

单项选择题1、债券买断式回购的计价单位是（）。A．每百元资金到期年收益额B．每百元资金到期年收益率C．每百元面值债券的到期购回价格D．每百元面值债券的到期购回现值2、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（）的罚款。A．1万元以上10万元以下B．3万元以上10万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下3、根据要求，证券服务部可以经营下...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月10日)

单项选择题1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。 A．由正回购方决定B．由逆回购方决定 C．由回购双方约定D．由中国人民银行统一制定2、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。 A．董事会B．股东大会C．投资决策机构D．自营业务部门3、客户证券交易由（　）发起。4、以下属于证券公司操纵市场行为的是（）。A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月1日)

单项选择题1、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率。（） 2、融资融券业务是指（　）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。3、下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月12日)

单项选择题1、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（）。2、投资者应当遵守（）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。 A．买者自负 B．买卖自愿 C．卖者自负 D．买卖自负3、未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（） 4、客户证券交易由（）发起。{Page5、资金清算额分为首次资金...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月11日)

单项选择题1、证券公司申请证券交易所会员资格文件齐备的，证券交易所应在受理之日起（　）个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。 2、在我国，（　）事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。3、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。 A．0.5亿元B．1亿元C．2...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月22日)

单项选择题1、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。A．立即B．次一营业日C．2个工作日D．3日内 2、 2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。A．0．5‰B．1‰C．1．5‰D．2‰ 3、新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月13日)

单项选择题1、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。A．期货交易B．远期交易C．期权交易D．债券交易2、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。3、自营业务投资运作的最高管理机构是( )。 A．董事会B．股东大会C．投资决策机构D．自营业务部门多项选择题4、《债券登记、托管与结算业务实施细则》重点完善了质...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月1日)

单项选择题1、客户可以向多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（）2、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购的品种不包括（　）天。3、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括（）。4、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。A．基本风险和非基本风险B．系统风险和非系统风险C...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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