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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月3日)

单项选择题1、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）日。(R为股权登记日)2、作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。A．上证180指数B． A股指数C．上证50指数D．上证综合指数3、美国证券市场和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3日和T+2日。（　）A．正确B．错误C．放弃4、证券交易所应当设会员代表（　）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。5、证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉的处罚是（）。 A．罚款B．撤销证券从业资格 C．追究刑事责任D．撤销任职资格多项选择题6、在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（）。不定项选择题7、全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。A．保证金或保证券制度B．仓位限制C．履约金制度D．处罚制度判断题8、补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（）A．正确B．错误 9、应建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系。（） 10、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月21日)

单项选择题1、在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（）2、起到投资者教育作用的环节是（　）。 3、差额清算方式的主要优点是可以（）。4、证券公司、存管银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A．《风险揭示书》B．《客户须知》C．《证券交易委托代理协议书》D．《客户交易结算资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月17日)

单项选择题1. 集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A．证券公司B．推广机构 C．托管银行D．结算托管部门2. 合格境外机构投资者的托管人如出现资金交收透支，T+1日交收是，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值（　）的证券。3. 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　）个工作日内向未行权的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月10日)

判断题（单选）1. 中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（） 2. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》，上海交易所于（　）起推出新的质押式回购交易品种。3. 持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 A． 6%B． 5%C． 10%D． 20%4. 一...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月18日)

单项选择题1. 某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）。 A．16.25元/股 B．17.5元/股 C．20元/股 D．25元/股2. 证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准。（） 3. 在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月1日)

单项选择题1、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（）A．对B．错 2、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（） 3、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35；乙的卖出价10.40...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月11日)

单项选择题1、目前，我国对（　）实行T+3交收方式。2、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。 A．随机股B．证券名称 C．证券代码D．其他大盘股3、证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。A．正确B．错误 4、在（）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月1日)

单项选择题1、客户维持担保比例不得低于（）。 A．120%B．130%C．140%D．150% 2、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。A．证券结算风险基金B．佣金C．过户费D．印花税 3、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）亿元。A．2；1B．5；3C．8；5D．10；8 4、 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月7日)

单项选择题1、比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（）。2、在我国，合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者”)境内证券投资制度启动于（）年底。 A．2001年B．2002年C．2003年D．2004年多项选择题3、关于中国结算公司的网络投票,以下说法正确的是()。A．中国结算公司的网络投票系统基于互联网B．投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序C．系统对投资者办理...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月23日)

单项选择题1、网上竞价发行方式的缺陷是（）。 2、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。3、货银对付的主要目的是为了（　）。4、买断式回购应遵循的原则不包括（）。 5、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A．集合竞价B．集成竞价C．协议竞价D．连续竞价多项选择题6、证券公司自营业务的特点有（）。A．决策的自主性B．投资的方便性C．交易的风险性D．收益的不...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月31日)

单项选择题1、上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（）A．对B．错 2、按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是（）。A．正回购方的权利B．逆回购方的权利C．正回购方的义务D．逆回购方的义务3、债券交易成交确认后，由成交的任一方一...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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