证券从业考试《市场基础知识》2015年知识点精讲
以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出：证券从业考试《市场基础知识》2015年知识点精讲-证券公司的治理结构和内部控制结构，希望每个考生都能认真复习知识点，取得好成绩。 第二节 证券公司的治理结构和内部控制结构 一、证券公司治理结构 (一)股东及股东会 1、股东及实际控制人符合证监部门的资格条件 2、股东会。股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司的章程中明确规定 3、控股股东的行为规范，不得损害证券公司、其他股东的权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事及高级管理人员，不得超越股东会、董事会干涉公司的正常经营管理活动 (二)董事和董事会 1、董事的任职要求以及知情权 2、董事会 3、独立董事 (三)监事和监事会 (四)经理层 二、证券公司的内部控制 (一)内部控制的目标 1、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 2、方法经营风险和道德风险 3、保障客户和证券公司的资产安全、完整 4、保证证券公司的业务纪录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 5、提高证券公司的经营效率和效果 (二)完善内部控制机制的原则 1、健全性：事前、事中、事后相统一;覆盖所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等环节，确保不存在空白或漏洞; 2、合理性：... [ 查看全文 ]证券从业考试《市场基础知识》2015年知识点精讲的相关文章
