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《发行与承销》证券从业考点-投资银行业务的内部控制

随着证券考试的临近，你还在为找不到考点为犯愁吗？哪里有证券发行与承销知识点下载呢？下面来看看留学群证券从业考试网为您整理“《发行与承销》证券从业考点-投资银行业务的内部控制”，希望对您的备考有帮助，祝您顺利通过证券从业资格考试！第一章第三节　投资银行业务的内部控制一、投资银行业务内部控制的总体要求建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制;建立严密的内核工作规则与程序。《证券公司内部控制指引》10条具体要求第四，证券公司应建立尽职调查工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任;并按照有关业务标准、道德规范要求，对业务人员尽职调查情况进行检查。第五，证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。第六，证券公司应建立对分销商分销能力的评估监测制度。二、承销业务的风险控制新增《证券公司风险控制指标管理办法》是2006年11月1日起实施的。强调证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情... [ 查看全文 ]

2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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2015-08-31

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2015-08-31

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2015-08-31

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2015-08-31

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2015-08-31

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2015-08-31

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2015-08-31

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