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中国证监会新闻发言人对违法违规行为问答
证监会对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违法减持行为进行了严厉打击。案件涉及面广、打击力度大、影响深远，请问证监会对上述案件的行政处罚在法律适用和量罚方面基于何种尺度?详情查看本文“中国证监会新闻发言人对违法违规行为问答”，跟着留学群证券从业资格考试网来了解一下吧。祝大家阅读愉快。
1.问：近期，证监会对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违法减持行为进行了严厉打击。案件涉及面广、打击力度大、影响深远，请问证监会对上述案件的行政处罚在法律适用和量罚方面基于何种尺度?
答：为确保依法审理、公平公正，我会对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违法减持类案件严格执行统一的裁量尺度。第一，违法行为的认定方面，我们严格按照《证券法》第38条、第86条的规定，对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违规减持过程中涉及的信息披露、限制期内转让股份两个违法行为均予以认定和合并处罚。第二，法人股东违法行为的责任认定方面，我们严格按照《证券法》第193条和第204条的规定，对法人和责任人实行双罚制。第三，裁量幅度上，我们统一考量违法情节和社会危害性，对在限制期内违规减持股票的违法主体，我们按照“违法买卖超比例越多、买卖金额越大，处罚越重”的量罚原则，根据违法减持比例，采取有梯次递增...
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中国证监会：对违法减持和短线交易行为继续打压
留学群证券从业考试网为您整理“中国证监会：对违法减持和短线交易行为继续打压”，中国证监会一直在对违法违规的上市公司股东进行打击，具体情况怎样呢？希望对您有所帮助！
日前,中国证监会已完成对第二批共19宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持和短线交易案件的审理工作,上述案件现已进入事先告知程序。其中15宗违法减持案件共涉及6名自然人股东、10家法人股东以及法人股东...[ 查看全文 ]
证监会清查拟对五机构罚没金额超2.4亿元
证监会证严厉打击违法证券公司，来看看有什么最新动态吧，留学群证券从业考试网为您整理“证监会清查拟对五机构罚没金额超2.4亿元”，欢迎您阅读下载！
9月11日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会近日对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕，拟对上述5家机构罚没金额超2.4亿元。
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李克强： 中国经济整体平稳的基本面没有变
国务院总理李克强出席2015年夏季达沃斯论坛的世界经济论坛，探讨经济问题！以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出李克强： 中国经济整体平稳的基本面没有变，希望对您有所帮助!
国务院总理李克强9月9日下午在大连国际会议中心会见来华出席2015年夏季达沃斯论坛的世界经济论坛主席施瓦布及与会各界知名人士,并同他们座谈交流。
来自世界知识产权组织,美国铝业、波士顿咨询公司,荷兰皇家帝斯曼集团,日本...[ 查看全文 ]
为什么中国的金融业需要被改变
为什么中国的金融行业需要改变？中国的金融业过去虽然一直是政府管制最严、准入门槛最高、垄断性最强的行业之一，但是其多层次市场体系建立缓慢。那么互联网+金融又该怎么做？详情请看留学群证券从业考试网为您整理“为什么中国的金融业需要被改变”，欢迎大家阅读！
迄今为止，债务高企、融资贵、融资难、理财难、金融机构利润丰厚仍然是中国金融最明显的特征。加上中国人口基数庞大、企业规模庞大，金融压抑和金融管制给市...[ 查看全文 ]
证监会： 股市稳定性增强，证金公司关键时刻会出手
近期股市异常波动，现在已经趋向稳定了吗？若持续动荡，政府会伸以援手吗？以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出：证监会： 股市稳定性增强，证金公司关键时刻会出手，希望对您有所帮助!
证监会负责人9月6日晚间表示，股市涨跌有其自身运行规律，一般情况下政府不干预，但在股市发生剧烈异常波动、可能引发系统性风险时，政府决不会坐视不管，证金公司将继续发挥作用。
“目前，股市泡沫和风险已得到相当程度的释...[ 查看全文 ]
中国证券协会：场外证券业务备案事项通知
以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出“中国证券协会：关于场外证券业务备案有关事项的通知”，希望对您有所帮助!
中证协发〔2015〕181号
各场外证券业务经营机构:
为帮助场外证券业务经营机构正确理解《场外证券业务备案管理办法》，做好场外证券业务事后备案和报告工作，中国证券业协会起草了《关于场外证券业务备案有关事项的说明》、《场外证券业务报告系统操作指南》和《场外证券业务备案材料要求》，...[ 查看全文 ]
中国金融市场将趋向稳定
近期以来，全球金融市场皆有动荡，那么中国金融市场如何呢？“中国金融市场将趋向稳定”由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
中国人民银行官方网站5日发布消息，中国人民银行行长周小川在二十国集团(G20)财长和央行行长会议上表示，目前人民币兑美元汇率已经趋于稳定，股市调整已大致到位，金融市场 可望更为稳定。
周小川在9月4日至5...[ 查看全文 ]
怎样理解证券经纪人这一职业
你知道什么是证券经纪人吗？证券经纪人的工作内容和工资待遇是怎样的呢？怎样才能做一个成功的证券经纪人？以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出：怎样理解证券经纪人这一职业，希望对您有所帮助!
证券经纪人是证券行业一个最常见的岗位。证券经纪人从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。证券经纪人是做什么的呢?
证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并...[ 查看全文 ]
证监会：移送22起涉嫌犯罪案件至公安部
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证监会大力强化与公安部的执法合作，进一步加大协作配合的力度，共同开展打击证券期货违法犯罪活动。在公安部的大力支持下，近期，证监会向公安部集中移送了 22起涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营犯罪的案件。这是监管...[ 查看全文 ]
中国证监会：召开会管单位纪检监察工作座谈会
证监会召开工作座谈会，详谈整改和从严执纪、从严问责等问题，下面我们来看看由留学群证券从业资格考试网整理而出的：中国证监会：召开会管单位纪检监察工作座谈会，希望对您有所帮助!
为进一步推进落实党风廉政建设和反腐败工作“两个责任”,近日,中国证监会在京召开会管单位纪检监察工作座谈会,证监会党委书记、主席肖钢同志集体约谈各证券期货交易所、各下属公司、各协会等19家会管单位党委书记和纪委书记。证监会党...[ 查看全文 ]
