证券从业资格考试证券交易第七章真题
证券交易第七章资产管理业务经典真题回顾 【真题1】(单项选择题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是()。 A.资产托管机构名称――证券公司名称――集合资产管理计划名称 B.集合资产管理计划名称――证券公司名称――资产托管机构名称 C.证券公司名称――资产托管机构名称――集合资产管理计划名称 D.证券公司名称――集合资产管理计划名称――资产托管机构名称 【答案】C 【名师详解】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称――资产托管机构名称――集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。 【真题2】(单项选择题)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，应承担的法律责任，下列说法不正确的是()。 A.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.情节严重的，撤销相关业务许可 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款 D.情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格 【答案】A 【名师详解】依照《证券法》第220条的规定，证... [ 查看全文 ]专题推荐:
证券从业资格考试证券交易第七章真题的相关文章
专题推荐:
专题推荐:
专题推荐:
专题推荐:
专题推荐:
专题推荐:
专题推荐:
专题推荐:
专题推荐:
