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2015年3月份证券交易真题及答案全解析2
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21．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。
A．1000股
B．1000元
C．1000份
D．1股
22．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交...[ 查看全文 ]
2015年3月份证券交易真题及答案全解析3
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41．利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（）。
A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．新股网上定价发行
D．新股网上竞价发行
42．在我国...[ 查看全文 ]
2015年3月份证券交易真题及答案全解析4
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二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求）
1．证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（）。
A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作入员不得私下接受代...[ 查看全文 ]
2015年3月份证券交易真题及答案全解析5
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21．在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容（）。
A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D．前一交易目的现金...[ 查看全文 ]
2015年3月份证券交易真题及答案全解析6
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三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断正确的填A，错误的填B）
1．上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证A股、B股指数，新上证综指，上证180指数，上证100指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债指数等...[ 查看全文 ]
2015年10月份基础知识真题及答案全解析1
证券从业资格考试网提供2015年10月份基础知识真题及答案解析，方便考生总结提高，冲刺训练，预祝考生顺利通过考试。
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）
1．若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（）。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．牛市套...[ 查看全文 ]
2015年10月份发行承销真题及答案全解析3
41．权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。
A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力
C．有健全的公司治理结构和内部管理制度
D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录
42．公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
A．国务院；境内
B．中国证监会；境内
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2015年10月份基础知识真题及答案全解析2
21．设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（）元。
A．157.5
B．192.5
C．307.5
D．500.0
22．我国目前对证券发行实行的是（）。
A．注册制
B．核准制
C．通道制
D．审批制
23．（）是...[ 查看全文 ]
2015年10月份基础知识真题及答案全解析5
21．根据我国有关规定，下列（）属于基金投资的禁止行为。
A．基金财产用于抵押
B．基金财产用于股票投资
C．基金财产用于向他人提供担保
D．基金财产用于承销证券
22．特殊类型基金包括（）。
A．上市开放式基金
B．QDII基金
C．保本基金
D．交易型开放式指数基金
23．关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。
A．发行价格不...[ 查看全文 ]
2015年10月份发行承销真题及答案全解析4
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）
1．下列事项可由股东大会以特别决议通过的有（）。
A．公司增加或者减少注册资本
B．公司章程的修改
C．公司的合并、分立和解散
D．公司年度报告
2．关于股份制改组的法律审查，下列说法正确的是（）。
A．律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要...[ 查看全文 ]
