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2015<登记与交易结算>精选历年真题(第五节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券登记结算系统安全和高效运行的关键是( )。 A.具备专业知识的证券从业人员 B.运行良好的登记结算系统 C.监督管理部门的监督 D.管理和防范好结算风险【答案】D 【解析】作为证券市场运行过程的最后环节，证券登记结算系统的安全和高效运行，对整个证券市场的正常运转至关重要，而管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。 2.( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。 A.本金风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.价差风险【答案】A 【解析】信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。信用风险可以进一步细分为“本金风险”和“价差风险”。前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。 3.重置风险也称( )。 A.本金风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.价差风险【答案】D 4.发生资金交收违约风险时，为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为(... [ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<融资融券业务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。[2015年5月真题] A.3 B.4 C.2 D.1 【答案】C 【解析】证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一为：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。 2.证券公司申请融资融券...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<资产管理业务>精选历年真题(第六节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。[2015年5月真题] A.15个工作日内 B.20个工作日内 C.10个工作日内 D.5个工作日内 1答案】D 【解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券交易每日一练(9月3日)

单项选择题 1、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的合法性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 A.正确 B.错误 2、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。() 3、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的()关系。 A.从属 B.委托 C.代理 D.制约 4、买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业《证券交易》每日一练(9.30)

单项选择题 1、可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 () A.对 B.错 2、可充抵保证金证券的折算率一经确定，就不能调整。() 3、公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。(　) 4、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业《基础知识》每日一练(9.30)

单项选择题 1、()是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。 A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.信用衍生工具 2、证券交易所决定上市证券的每日收盘价。(　)‘ 3、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业《发行承销》每日一练(11.11）

单项选择题 1、混合资本债券是一种混合资本工具，它比普通股票和债券更加简单。() 2、流动比率是流动资产除以流动负债的比值，它可以反映短期偿债能力。() 3、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。() 4、承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。() 5、信息披露的准确性原则是指信息...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015证券从业资格《证券交易》随章测试题第四章

第四章证券经纪业务同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项) 1.登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费，查询其他内容则按规定标准收费。 A.证券余额 B.证券变更记录 C.开户资料 D.新股配售及中签 2.()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。 ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015证券从业资格《投资分析》随章测试题第3章

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题目要求，请选出正确的选项) 1.学术分析流派与其他流派最重要的区别之一是()。 A.获取超额回报 B.能够战胜市场 C.能够获得收益最大化 D.获取平均的长期收益率 2.下列关于学术分析流派的说法中，不正确的是()。 A.学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论” B.学术分析流派的投资目标...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年6月11日证券考试真题回忆：基础知识

2015年6月11日证券从业资格考试《市场基础知识》真题回忆：金融衍生品分类问题龙债券、零息债券息票累积债券都搞清楚我国发行的国债类型股息红利的决定因素融资融券都用什么方式还资还券还有关于行权部分道琼斯指数28年之后采用简单算术平均法（我悲剧的选错了好像）还有什么状况交易所暂停或者终止上市交易价格优先指的是什么基金投资者都需...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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部分单选 1、证券市场分为股票债券基金等是按照（品种结构）区分 2、第一家证券交易所阿姆斯特丹见到N次了 3、标志中国证券市场区域性推向全国：国务院证券委和证监会成立 4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到（国家战略任务）的高度 5、关于股票的论述错误的是设权证券 6、优先股的限制主要是限制什么表决权？ 7、向发起人、法人发行...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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