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2015<证券自营业务>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司在从事自营业务中可以( )。[2015年5月真题] A.以个人名义进行自营业务 B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券 C.买人公司在IPO包销过程中未能售出的股票 D.委托其他证券公司代为买卖证券【答案】C 【解析】ABD三项属于证券自营业务的禁止行为。 2.( )属于明文列示的内幕交易行为。[2015年5月真题] A.以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进一只股票 B.发行人委托证券公司代为买卖证券 C.非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券 D.上市公司与其他公司进行关联交易【答案】C 【解析】常见的内幕交易包括以下行为：①内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;②内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;③非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。 3.根据《证券法》的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。[2015年3月真题] A.持有上市公司3%股份的自然人 B.上市公司的监事 ... [ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券基础<证券与证券市场>必做题(判断)

1.证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。()[2015年3月真题] 【答案】A 【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 2.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券自营业务>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。[2015年5月真题] A.证券交易所 B.中国人民银行 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证监会聘请的专业性中介机构【答案】A 【解析】《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<资产管理业务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是( )。[2015年5月真题] A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B.最近三年未受到过行政处罚或者刑事处罚 C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D.净资本不低于人民币1亿元【答案】C ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<资产管理业务>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单位开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是( )。[2015年5月真题] A.“集合资产管理计划名称” B.“证券公司名称一集合资产管理计划名称” C.“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称” D.“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称” 【答案...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括( )。[2015年5月真题] A.收取交易印花税 B.收取客户资产管理报酬 C.将管理的资产用于资金拆借 D.分享投资收益【答案】B 【解析】A项收取交易印花税属于国家税务机关的权利;C项证券公司开展资产管理业务时，未经客户允许，不得将定向资产管理客户委托资产用于资金拆借、贷...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<资产管理业务>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司办理定向资产管理业务时，由( )行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。[2015年5月真题] A.证券公司 B.客户 C.托管银行 D.交易所【答案】B 【解析】证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。 2.关于定向资产管理业务的内部...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<登记与交易结算>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是( )。[2015年5月真题] A.中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D.证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<债券回购交易>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于( )起向融资方结算参与人收取违约金。[2015年5月真题] A.T日 B.T+1日(节假日不计入) C.T+3日 D.T+2日【答案】A 【解析】质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<登记与交易结算>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。f2015年5月真题] A.B股 B.A股 C.基金 D.债券【答案】A 【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。 2.沪深证券交易所的证...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.( )可以使回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。[2015年5月真题] A.封闭式回购 B.抵押式回购 C.开放式回购 D.开放式回购和封闭式回购【答案】C 【解析】买断式回购(亦称“开放式回购”)可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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