2016证券市场基本法律法规考点:证券投资顾问执业规范
正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们，证券市场基本法律法规复习得如何了吗？第二章第二节考点“投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范”你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉一下吧，更多证券从业资格考试试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 2016证券市场基本法律法规考点:证券投资顾问执业规范 投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求： (1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。 (2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研 究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。 (3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。 (4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。 (5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。 证券从业频道编辑推荐： 2016年证券从业资格考试通关技巧 2016年证券从业资格考试新... [ 查看全文 ]2016证券市场基本法律法规考点:证券投资顾问执业规范的相关文章
