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证券市场基本法律法规考点：证券投资顾问业务的规定

想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“证券市场基本法律法规考点：证券投资顾问业务的规定”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ 1.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 2.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 3.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 4.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。 5.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。 6.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。 7.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 8.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。 9.证券投资顾问不得通过广播、电视网络报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。证券从业频道编辑推... [ 查看全文 ]

2016-08-06

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基本法律法规考试知识点：不得担任财务及独立财务顾问的情形

想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规考试知识点：不得担任财务及独立财务顾问的情形”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ (一)财务顾问业务的概念及相关要求上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等...[ 查看全文 ]

2016-08-06

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基本法律法规考试考点：并购重组财务顾问业务规则

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2016-08-06

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基本法律法规重点：财务顾问的监管和法律责任

想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规重点：财务顾问的监管和法律责任”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ (一)财务顾问的监管中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。...[ 查看全文 ]

2016-08-06

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证券市场基本法律法规重点：监管措施及后续监管要求

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2016-08-05

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基本法律法规要点：违反证券发行与承销规定的处罚措施

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2016-08-05

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基本法律法规重点：证券投资咨询业务活动的有关规定

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2016-08-05

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基本法律法规知识点：证券公司发行与承销业务

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2016-08-05

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2016年证券市场基本法律法规特训题

小编为大家提供了2016年证券市场基本法律法规特训题，更多证券从业资讯可以关注留学群证券从业考试栏目，我们会持续为大家更新最新的证券资讯。单选题第1题下列关于公开发行证券的说法中错误的是。 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议 C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责 D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥...[ 查看全文 ]

2016-07-29

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2016年证券市场基本法律法规全真模拟试题

为帮助大家准备接下来的证券从业考试，小编为大家整理了金融市场基本法律法规的部分考试模拟题，通过对考试模拟题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注留学群证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。 1.QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括( )。 A.申购和赎回渠道基本相同 B.申购和赎回的开放时间基本相同 C.申购和赎回的原则与程序基本相同 D.申购和赎回登...[ 查看全文 ]

2016-07-23

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为帮助大家准备接下来的证券从业考试，小编为大家整理了金融市场基本法律法规的部分考试真题，通过对考试真题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注留学群证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。 1.如果两只基金的时间加权收益率相等，下列表述正确的是( )。 A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B.两只基金的表现同样好 C.分红次数多的基金收益率高 D.分红额高的基金收益率高【答案...[ 查看全文 ]

2016-07-23

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