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证券从业考试：业务的内部控制
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一、投资银行业务内部控制的总体要求
建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制;建立严密的内核工作规则与程序。
《证券公司内部控制指引》10条具体要求
第四，证券公司应建立尽职调查工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任;并按照有关业务标准、道德规范要求，对业务人员尽职调查情况进行检查。
第五，证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。
第六，证券公司应建立对分销商分销能力的评估监测制度。
二、承销业务的风险控制
新增《证券公司风险控制指标管理办法》是2006年11月1日起实施的。强调证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
(一)净资本及其计算
净资本是指...
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证券从业资格考试考点：金融债券
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证券从业资格考试知识点：金融债券
商业银行：核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利;最近3年没有重大违法违规行为
企业集团财务公司：已发行、尚未兑付的金融债券总额不超过净资产的100%;发行金融债券后，资本充足率不低于10%;设立1年以上，申请前1年注...[ 查看全文 ]
证券从业考试：上市公司发行
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上市公司发行
上市公司发行可转换债券(无论可否分离)
最近36个月内未受到过证监会的行政处罚、最近12个月内未受到交易所的公开谴责;
最近12个月不存在违规对外提供担保的行为;
最近3个会计年度连续盈利;
高级人和核心技术人员最近12个月未发生重大不利变化;
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证券从业资格考试备考：政府债券
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(一)政府债券的定义
政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。政府债券的举债主体是国家。从广义的角度看，广义的政府债券属于公共部门的债务，与它相对应的是私人部门的债务。从狭义的角度看，政府是国家政权的代表，狭...[ 查看全文 ]
证券从业考试：证券账户和证券托管
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一、证券账户管理
账户包括资金账户和证券账户，资金账户在后面有关证券经纪业务中进一步论述。
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证...[ 查看全文 ]
证券从业考试备考：我国B股的清算与交收模式
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一、 上海市场B股清算交收【T+3清算】
B股结算会员分基本结算会员和一般结算会员。
交收采用净额交收和逐项交收结合的制度。
(一)净额交收
对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行净额结算
1、T日交易结束后，中国结算上海分公司根据上海证券...[ 查看全文 ]
证券从业考试知识：破位是风险和机遇
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破位走势虽然给持股的投资者带来市值损失的风险，但它同时也是市场投机风险的释放和市场投资价值的重新积累。在破位走势后不久，市场往往会发动强劲的报复性反弹行情。
在破位走势中投资者需要冷静客观地分析手中持有的个股，根据个股的套牢程度，下跌空间的大小，个股本...[ 查看全文 ]
证券从业考试：炒股的律已准则
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市如同战场。每一位涉足股市的投资者都想在股市搏杀中获取胜利。可事实上取胜的只是少数投资者，大多数人都是失败者。这些少数取胜者，除了具有独到的投资眼光、准确的判断力等素质外，更重要的一点就是能恪守铁的纪律。我们可以这么说：恪守铁的纪律是股市获利取胜的法宝。
造...[ 查看全文 ]
证券从业资格考试备考知识点：期货
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期货(Futures)与现货相对。期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。买卖期货的合...[ 查看全文 ]
证券从业考试：公司融资成本
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一、融资成本
1.融资成本即资本的价格。
从投资者的角度来看，融资成本是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率;
从融资者的角度来看，融资成本是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)。
2.融资成本=融资费用(手续费)+使用费用(支付的报酬)
二、个别...[ 查看全文 ]
证券从业考试备考：有价证券的定义、分类和特征
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一、有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因...[ 查看全文 ]
