2016证券市场基础法律法规知识点：证券经纪业务的禁止行为
留学群证券从业资格考试频道为您整理“2016证劵市场基础法律法规知识点：证券经纪业务的禁止行为”，希望大家喜欢! 2016证劵市场基础法律法规知识点：证券经纪业务的禁止行为 【知识点】证券经纪业务的禁止行为 证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为： 1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。 2.侵占、损害客户的合法权益。 3.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。 4.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。 6.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 7.编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。 8.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券... [ 查看全文 ]2016证券市场基础法律法规知识点：证券经纪业务的禁止行为的相关文章
2016证券从业《市场基本法律法规》知识点：证券公司业务规范
下面是留学群证券从业考试栏目小编为大家带来的2016证券从业《市场基本法律法规》知识点：证券公司业务规范，希望能够帮到大家!想了解更多证券从业资讯可以关注我们网站哦!我们将会为大家持续更新最新的证券资讯。 2016证券从业《市场基本法律法规》知识点：证券公司业务规范 证券公司业务规范 第一节 证券经纪 了解证券公司经纪业务的主要法律法规;熟悉证券经纪业务的特点;掌握证券公司建立健全经纪业务管理...[ 查看全文 ]
