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证监会对2宗案件作出行政处罚
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会对2宗案件作出行政处罚”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证监会对2宗案件作出行政处罚
近日，证监会依法对2宗案件作出行政处罚及市场禁入。
1宗中介机构违法违规案中，信达证券股份有限公司(简称信达证券)作为保荐机构，在推荐辽宁振隆特产股份有限公司(简称振隆特产)申请首次公开发行股票并上市过程中，未按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求，对振隆特产生产、销售及存货情况进行审慎核查，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。信达证券的上述行为，违反了《证券法》第11条第2款规定，构成《证券法》第192条所述“保荐人出具有虚假性记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的”行为。依据《证券法》第192条规定，我会决定没收信达证券业务收入160万元，并处以320万元罚款;对签字保荐代表人寻源、李文涛给予警告，并分别处以30万元罚款。同时，依据《证券法》第233条和《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第3条第(3)项、第5条规定，对签字保荐代表人寻源、李文涛分别采取5年证券市场禁入措施。
1宗证券从业人员违法买卖股票案中，2009...
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证监会对2宗案件作出行政处罚的相关文章
证监会：脱贫攻坚战略意见
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会：脱贫攻坚战略意见”。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证监会发布《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》
9月9日，证监会公开发布了《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》(以下简称《意见》)，这是证监会党委落实《中共中央 国务...[ 查看全文 ]
证监会对6宗案件作出行政处罚
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，不要忘记关注证券行业动态。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会对6宗案件作出行政处罚”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券行业的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证监会对6宗案件作出行政处罚
证监会依法对6宗案件作出行政处罚及市场禁入。
1宗信息披露违法违规案中，辽宁振隆特产股份有限公司(简称振隆特产)于2013年至201...[ 查看全文 ]
证监会：深港通预计开通时间（11月中下旬）
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要适当关注考试资讯，关注证券行业的动态。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会：深港通预计开通时间（11月中下旬）”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。
证监会：深港通预计开通时间（11月中下旬）
证监会国际合作部主任祁斌在中国记协主办的发布会上就深港通的相关问题与媒体代表进行交流。根据现...[ 查看全文 ]
证监会：基金行业机构要坚守资管底线
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要适当关注考试资讯，关注证券行业的动态。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会：基金行业机构要坚守资管底线”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。
证监会：基金行业机构要坚守资管底线
中国证券投资基金业协会8月30日组织召开“基金管理公司合规风控培训会”，邀请证监会机构部专家对已发布和拟发布...[ 查看全文 ]
证监会对国泰君安采取行政监管措施
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?在复习书本知识的同时，也要关注行业动态，为以后的从业生涯做好准备。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会对国泰君安采取行政监管措施”。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。
证监会对国泰君安采取行政监管措施
证监会对金徽酒股份有限公司(以下简称金徽酒或发行人)及其首发保荐机构国泰君安股份有限公司(以下简称国泰君安)、...[ 查看全文 ]
欣泰电气涉嫌犯罪，证监会依法移送公安机关
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?在复习书本知识的同时，也要关注行业动态，为以后的从业生涯做好准备。留学群证券从业考试栏目为大家分享“欣泰电气涉嫌犯罪，证监会依法移送公安机关”。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。
欣泰电气涉嫌犯罪，证监会依法移送公安机关
按照依法、从严、全面监管的原则，证监会对欣泰电气欺诈发行负有责任的发行人及其董事、监事和高级管...[ 查看全文 ]
证监会就《沪港通规定》公开征求意见
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?在复习书本知识的同时，也要关注行业动态，为以后的从业生涯做好准备。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会就《沪港通规定》公开征求意见”。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。
证监会就《沪港通规定》公开征求意见
8月26日，证监会就将《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》修改为《内地与香港股票市场交易互联互通机...[ 查看全文 ]
证监会对三宗案件作出处罚
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会对三宗案件作出处罚”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。
证监会对三宗案件作出处罚
证监会依法对3宗案件作出行政处罚及市场禁入。
1宗信息披露、短线交易及操纵证券市场违法案中，湖北洋丰股份有限公司(现已更名为湖北洋丰集团股份有限公司，简称洋丰股份)于201...[ 查看全文 ]
证监会通报2016上半年私募基金专项检查执法情况
留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会通报2016上半年私募基金专项检查执法情况”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。
证监会通报2016上半年私募基金专项检查执法情况
为进一步强化私募基金监管，促进私募基金行业规范发展，打击违法违规行为，保护投资者合法权益，2016年上半年，我会组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查，涉及基金2462只，管理...[ 查看全文 ]
证监会与香港证监会共同签署《联合公告》
留学群证券从业考试栏目小编为大家带来的证监会与香港证监会共同签署《联合公告》，希望能够帮到大家!想了解更多证券从业资讯可以关注我们网站哦!我们将会为大家持续更新最新的证券资讯。
证监会与香港证监会共同签署《联合公告》
中国证券监督管理委员会
香港证券及期货事务监察委员会
联合公告
为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会决定原则批准深圳证券交易所、...[ 查看全文 ]
