2016证券市场基本法律法规考点:证券自营
2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要适当练习,把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券自营”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券自营 (一) 自营业务的范围 1.一般上市公司的自营买卖 2. 一般非上市公司的自营买卖 3.兼并收购中的自营买卖 4.证券承销业务的自营买卖 (二) 证券公司风险监控体系的一般规定 1. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不低于2000万元 2. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的,其净资本不低于5000万元 3. 证券公司经营证券经纪业务,同时经营上面业务之一的,其净资本不得低于1亿元 4. 证券公司经营证券经纪业务,同时经营上面业务中两项或两项以上的,其净资本不得低于2亿元 证券公司风险控制指标标准 : 1. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% 2. 净资本与净资产的比例不得低于40% 3. 净资本与负债的比例不得低于8% 4. 净资产与负债的比例不得低于20% (三) 证券公司自营业务投资范围的规定 1. 依法可以在境内证券交易所上市... [ 查看全文 ]2016证券市场基本法律法规考点:证券自营的相关文章