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证券市场基本法律法规考点：证券公司监管

2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：证券公司监管”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场基本法律法规考点：证券公司监管 1.证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽核检查，及时发现和纠正存在的问题。同时，严格从业人员的管理，加大违规行为内部责任追究力度，杜绝违反法规、规则和操作规程及其他损害客户利益的事件发生。 2.证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入中国证券业协会，成为中国证券业协会的会员。中国证券业协会应教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，并监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，也应按照规定给予纪律处分。 3.证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施一定的监管。同时，证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部... [ 查看全文 ]

2016-09-28

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2016-09-27

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2016-09-27

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2016证券市场基本法律法规考点：融资融券业务管理原则

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2016-09-26

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2016年证券市场基本法律法规试题及参考答案

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2016-09-26

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2016证券市场基本法律法规考点：投资咨询规定

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2016-09-23

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2016-09-23

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2016-09-22

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2016-09-22

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2016-09-22

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2016-09-20

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