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证券市场基本法律法规组合型选择题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规组合型选择题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规组合型选择题及答案 第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定可转债具体转股期限应由发行人根据确定。 Ⅰ.持有人要求 Ⅱ.公司财务情况 Ⅲ.流通股价格 Ⅳ.可转债的存续期 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。 第2题在证券经纪商与客户的委托代理关系中客户是。 Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人 Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在证券经纪商与客户的委托代理关系中客户是授权人、委托人。 第3题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括。 Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册取得用户名... [ 查看全文 ]

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2016证券市场基本法律法规练习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规练习题及答案 选择题 第1题资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。 A.按月...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规练习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规练习题及答案 选择题 第1题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。 A.1 B.5 C.10 D.20 【正确答案】C...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规试题及答案解析

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规试题及答案解析”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规试题及答案解析 选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.关于合格投资者作为集合资产...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:发布恒权

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:发布恒权”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:发布恒权 (一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券公司监管

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券公司监管”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券公司监管 1.证券公司的内部控制。 证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规练习题及答案解析

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规练习题及答案解析”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规练习题及答案解析 选择题 第1题基金管理人的权利不包括()。 A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券二级市场

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券二级市场”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券二级市场 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理原则

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理原则”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理原则 要点:合法合规原则 内容: (1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规试题及参考答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规试题及参考答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规试题及参考答案 选择题(共50题。每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.有限责任公司的经理对(...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:投资咨询规定

2016年11月的基金从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:投资咨询规定”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:投资咨询规定 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询...[ 查看全文 ]
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