证监会对两宗案件作出行政处罚(2016年年10月21日)
2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享:证监会对两宗案件作出行政处罚(2016年年10月21日),希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会对两宗案件作出行政处罚(2016年年10月21日) 证监会依法对2宗案件作出行政处罚。 1宗内幕交易案中,李某、郑某是凯撒(中国)文化股份有限公司(简称凯撒文化)拟收购杭州某科技有限公司100%股权事项这一内幕信息的知情人。周毅与内幕信息知情人李某、郑某系朋友关系,在内幕信息敏感期内,周毅与李某、郑某存在联系,周毅使用多个账户持续交易“凯撒文化”股票,共获利约34.5万元。周毅的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条第1款规定,依据《证券法》第202条规定,广东证监局决定没收周毅违法所得约34.5万元,并处以约34.5万元罚款。 1宗内幕交易及短线交易案中,株洲旗滨集团股份有限公司(简称旗滨集团)独立董事周金明是旗滨集团《公司2015年半年度利润分配预案》这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,周金明于2015年8月21日控制使用“谢某滢”账户买入“旗滨集团”31,700股,获利48674.10元。同时,在2015年8月18日至2016年1... [ 查看全文 ]证监会对两宗案件作出行政处罚(2016年年10月21日)的相关文章