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2017证券市场基本法律法规知识点:证券自营业务的范围

本文“2017证券市场基本法律法规知识点:证券自营业务的范围”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第五节 证券自营 证券自营业务的范围与监管措施 要点:证券自营业务的范围 内容:证券自营业务的范围包括: (1)一般上市之前的自营买卖 (2)一般非上市证券的买卖 (3)兼并收购中的自营买卖 (4)证券承销业务中的自营买卖 要点:证券自营业务的监管措施 内容:证券自营业务的监管措施如下: (1)专设账产、单独管理。证券公司同时经营证券自营与代理业务,应当将经营两类业务的资金、账户和人员分开管理,并将客户交易结算资金全额存人指定商业银行,将公司证券自营资金设立专门账户单独管理核算。 (2)证券公司自营情况的报告。证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。并且每年要向中国证监会报送年报、向交易所报送年检报告,其中自营业务情况也是主要内容之一。 (3)中国证监会的监管。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。 (4)证券交易所监管。要求会员按月编制库存证券报表,并于次月5日前报送证券交易所;每年6月30日和1 2月3 1日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况等... [ 查看全文 ]

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2017证券市场基本法律法规笔记:证券承销与保荐

本文“2017证券市场基本法律法规笔记:证券承销与保荐”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第四节 证券承销与保荐 证券发行保荐业务的一般规定 证券发行保荐业务的一般规定如下: (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 (2)证券公司从事证券发行上市保...[ 查看全文 ]

证券市场2017基本法律法规高频考点:证券二级市场

本文“证券市场2017基本法律法规高频考点:证券二级市场”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第二节 证券二级市场 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规常考要点:处罚情形

本文“2017证券市场基本法律法规常考要点:处罚情形”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 信息披露违法行为犯罪的处罚情形 要点:认定从轻或者减轻处罚的考虑情形 内容:(1)未直接参与信息披露违法行为。 (2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者认定从轻或者减向证券监管机构报告。 (3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管。提出质...[ 查看全文 ]

证券市场2017基本法律法规知识点:非法集资类犯罪构成

本文“证券市场2017基本法律法规知识点:非法集资类犯罪构成”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 非法集资类犯罪的犯罪构成 非法集资类犯罪的犯罪构成主要包括以下几个方面: (1)犯罪主体是一般主体,包括自然人和单位。 (2)犯罪主观方面是故意。 (3)犯罪客体是国家金融管理秩序。 (4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以非法发行股票、债券、彩票、...[ 查看全文 ]

证券市场2017年基本法律法规考点:证券金融公司的职责

本文“证券市场2017年基本法律法规考点:证券金融公司的职责”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券金融公司的职责 证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责: (1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。 (2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。 (3)监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险。 (4)中国证监会确定的其他职责。 证券金融公司...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:证券公司中间业务范围

本文“2017证券市场基本法律法规考点:证券公司中间业务范围”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券公司中间介绍业务的业务范围. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务: (1)协助办理开户手续。 (2)提供期货行情信息、交易设施。 (3)中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规要点:代销金融产品的规范

本文“2017证券市场基本法律法规要点:代销金融产品的规范”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 代销金融产品的规范和禁止性行为 证券公司代销金融产品,不得有下列行为: (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。 (2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。 (3)与客户分享投资收益、分担投资损失。 (4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外...[ 查看全文 ]

证券市场2017基本法律法规重点:证券金融公司的职责

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2017证券市场基本法律法规重点:转融通业务规则

本文“2017证券市场基本法律法规重点:转融通业务规则”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 转融通业务规则 转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司,供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指本公司将自有或者融人的证券出借给证券公司,供其办理融券业务的经营活动。本公司通过转融通业务平台...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规重点:擅自公开发行证券的特征

留学群证券从业考试网为你带来“证券市场基本法律法规重点:擅自公开发行证券的特征”,大家要抓紧时间复习,希望此文能帮助到大家! 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第一节 证券一级市场 擅自公开或变相公开发行证券的特征 要点:擅自公开发行证券的特征 内容:非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式 要点:变相公开发行证券的特征 (1)非公开发行股票及其股权转让,若采用广告、公告、广播...[ 查看全文 ]
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