期货2017从业资格法律法规考点：期货公司股东的相关文章推荐

期货2017从业资格法律法规考点：期货公司股东

“期货2017从业资格法律法规考点：期货公司股东”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助，并祝全体考生顺利通过，赶快复习吧。期货公司股东第七条申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件： (一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元; (二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险; (三)包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产; (四)没有较大数额的到期未清偿债务; (五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚; (六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施; (七)在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为; (八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年;没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人... [ 查看全文 ]

2017-03-07

专题推荐:

期货从业考点期货从业难点期货从业知识点

期货2017从业资格法律法规考点：期货公司股东的相关文章

期货从业2017法律法规重点之职责与履职保障

“期货从业2017法律法规难点之职责与履职保障”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助，并祝全体考生顺利通过，赶快复习吧。职责与履职保障第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告...[ 查看全文 ]

2017-03-07

专题推荐:

期货从业难点期货从业重点期货从业知识点

期货从业法律法规2017讲义：期货投资者操作要求

“期货从业法律法规2017讲义：期货投资者操作要求”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助，并祝全体考生顺利通过，赶快复习吧。第一节　可用资金要求期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。第二节　知识...[ 查看全文 ]

2017-03-07

专题推荐:

期货从业复习期货从业辅导期货从业知识点

期货从业2017法律法规难点：会员制期货交易所

“期货从业2017法律法规难点：会员制期货交易所”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助，并祝全体考生顺利通过，赶快复习吧。会员制期货交易所第十九条会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。第二十条会员大会行使下列职权：(注：最为重要的事项) (一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案; (二)选举和更...[ 查看全文 ]

2017-03-07

专题推荐:

期货从业难点期货从业重点期货从业要点

期货从业资格2017法律法规辅导：基本业务规则

“期货从业资格2017法律法规辅导：基本业务规则”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助，并祝全体考生顺利通过，赶快复习吧。第六十九条期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合...[ 查看全文 ]

2017-03-07

专题推荐:

期货从业法律法规辅导期货从业法律法规复习

期货从业2017法律法规复习资料：公司治理

“期货从业2017法律法规复习资料：公司治理”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助，并祝全体考生顺利通过，赶快复习吧。公司治理第三十六条期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期...[ 查看全文 ]

2017-03-07

专题推荐:

期货从业法律法规复习期货从业法律法规指导

2017期货从业法律法规辅导之设立、变更与业务终止

“2017期货从业法律法规辅导之设立、变更与业务终止”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助，并祝全体考生顺利通过，赶快复习吧。设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： (一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人; (二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。第七条持有5...[ 查看全文 ]

2017-03-07

专题推荐:

期货从业法律法规辅导期货从业法律法规复习

期货从业2017法律法规难点：法律责任

“期货从业2017法律法规难点：法律责任”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助，并祝全体考生顺利通过，赶快复习吧。法律责任第九十一条未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。第九十二条期货公司及其营业部接受未办理...[ 查看全文 ]

2017-03-07

专题推荐:

期货从业法律法规难点期货从业法律法规辅导

2017期货从业法律法规知识点：首席风险管理

“2017期货从业法律法规知识点：首席风险管理”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助，并祝全体考生顺利通过，赶快复习吧。【考点一】总则首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。【考点二】任免与行为规范期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权...[ 查看全文 ]

2017-03-07

专题推荐:

期货从业法律法规要点期货从业法律法规难点

期货从业2017法律法规要点：执业行为准则

“期货从业2017法律法规要点：执业行为准则”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助，并祝全体考生顺利通过，赶快复习吧。【考点一】基本准则从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽...[ 查看全文 ]

2017-03-07

专题推荐:

期货法律法规难点期货法律法规知识点期货法律法规要点

2017年期货从业考试：法律法规知识点

本文“2017年期货从业考试：法律法规知识点”，跟着留学群期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 监督管理 1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。 2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：每一年度结束后4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告每一季...[ 查看全文 ]

2017-02-09

专题推荐:

期货从业资格考试期货从业资料辅导期货从业考试考点