2017证券市场基本法律法规多选题针对训练的相关文章
证券市场基本法律法规判断题针对训练
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三、判断题
1.根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。
答案：B
2.管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。
答案：A
3.根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。
答案：B...[ 查看全文 ]
证券从业考试考点针对训练题
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一、单选题
1、证券公司应遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)
A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
标准答案：b
2、( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.中期票据
B.证券公司短期融资券
C.证券公司债券
D.企业债券
标准答案：...[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规每日一练
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[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券...[ 查看全文 ]
2017证券从业金融市场基础知识复习题
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判断题
21.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。()
×
22.有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布...[ 查看全文 ]
2017证券从业金融市场基础知识判断题
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判断题
1.权证交易实行T+0回转交易。 ()
√
2.自 2006 年 2 月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨...[ 查看全文 ]
证券从业2017年基本法律法规测试题
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一、单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
2....[ 查看全文 ]
2017年证券从业基本法律法规考前练习卷
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单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会...[ 查看全文 ]
证券从业考试组合型选择题练习及答案
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1、基金份额持有人大会的职权包括()。
Ⅰ.编制中期和年度基金报告
Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
2、申请公开发行公司债券，应当向国务院...[ 查看全文 ]
证券从业2017年基本法律法规考前测试题
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选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)
第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之...[ 查看全文 ]
2017证券从业基本法律法规练习题及参考答案
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选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
A.公司章程
B.由注册会计师提供的验资报告
C.经注册会计师审计的财务会计报表
D.中国证监会统一印制的申请...[ 查看全文 ]
