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2017证券从业考试考点训练题
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1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()
I股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
II实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
参考答案：B
参考解析： 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
2、证券公司经营()以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元
I证券承销与保荐
II证券自营
III证券资产管理
IV证券经纪
A.I、II、III
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
参考答案：A
参考解析： 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
第二节 证券投资者
1、()的组建标志着我国投资基金正...
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2017证券从业考试考点训练题的相关文章
证券从业金融市场基础知识核心考点练习题
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1、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到()
I 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
II 对投资收益作充分估计
III 个人真实姓名
IV 对投资风险作充分说明
A.I、II、III
B.I、III、I...[ 查看全文 ]
2017证券从业金融基础知识测试题
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第1题：风险是指()。
A.损失的大小
B.损失的分布
C.未来结果的不确定性
D.收益的分布
答案：C
第2题：储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的()的人民币债券。
A.可...[ 查看全文 ]
证券从业考试核心考点特训：全球金融体系
留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券从业考试核心考点特训：全球金融体系”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
第一节 全球金融体系
1、关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。
A.在一定程度上改变了金融监管方式
B.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动
C.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联
D.大量资金...[ 查看全文 ]
证券从业2017金融基础知识检测试题及答案
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第1题：混合基金的风险()股票基金，预期收益则要()债券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
答案：A
第2题：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于()人民...[ 查看全文 ]
证券从业2017基本法律法规模拟试题及答案
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选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是()。
A.合格投资者累计不得超过200人
B.指具备相应风险...[ 查看全文 ]
2017证券从业基本法律法规巩固试题及答案
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组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)证券公司的( )
应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，
并对申请材料中存在的...[ 查看全文 ]
2017年证券从业基本法律法规考前测试题
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单项题
(1)
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，
不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 ( )
的无关联关系董事出席即可举行。
A: 1/3
B:过半数
C...[ 查看全文 ]
2017证券从业金融市场基础知识测试题及答案
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多项选择题
1.在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括()。
A.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)
B.香港银行...[ 查看全文 ]
证券从业2017金融市场基础知识练习题
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单项选择题
1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.国有股
B.集体股
C.法人股
D.社会公态股
A
2.我国发行国际债券始于20世纪( )年代初期。
A.60
B.70
C....[ 查看全文 ]
证券从业2017年基本法律法规模拟题
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一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)
(1)财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 ( )个工作日内向中国证监会报告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:财务顾问...[ 查看全文 ]
