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证券基本法律法规考试笔记:证券活动的禁止行为的相关文章推荐

证券基本法律法规考试笔记:证券活动的禁止行为

“证券基本法律法规考试笔记:证券活动的禁止行为”一文由留学群证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读! 证券发行、交易活动禁止行为的规定 1.有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券: (1)前一次公开发行的公司债券尚未募足; (2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态; (3)违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。 2.发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。 3.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。 4.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。 5.非依法发行的证券,不得买卖。 6.依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。 7.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库 证券从业资格... [ 查看全文 ]

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证券基本法律法规考试笔记:期货公司设立条件

“证券基本法律法规考试笔记:期货公司设立条件”一文由留学群证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读! 期货公司设立的条件 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件: (一)注册资本最低限额为人民币3000万元; (二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格; (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (四)主要股东以...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规要点:基金托管人

本文“2017证券市场基本法律法规要点:基金托管人”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 基金托管人 基金托管人的概念:基金托管人指投资权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管资金资产 基金托管人的权利主要有: (1) ...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规笔记:基金管理人

本文“2017证券市场基本法律法规笔记:基金管理人”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第四节 基金法 基金管理人 基金管理人概念:基金管理人指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规知识点:收购要约

本文“2017年证券市场基本法律法规知识点:收购要约”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 收购要约 所谓收购要约是指根据《中华人民共和国证券法》的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时,继续进行收购的,应该依法向该上市公司所有股东发出收购要约。依照规定发出收购要约,收购人必须事...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:上市公司采购的概念

本文“2017证券市场基本法律法规考点:上市公司采购的概念”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 上市公司采购的概念和方式 上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经发行上市的股份以达到对该公司控股或兼并目的的行为。实施收购行为的投资者称为收购人,作为收购目标的上市公司称为被收购公司。 按照《中华人民共...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规考点:证券发行与承销

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规考点:证券发行与承销”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 违反证券发行与承销有关规定的处罚措施 《证券发行与承销管理办法》第三十九条规定,证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为之一的,中国证监会可以采取本办法第三十七条规定的监管措施;情节比较严重的,还...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规考试笔记:禁止操纵市场

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规考试笔记:禁止操纵市场”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 禁止操纵市场 概念 机构或个人利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规复习资料:发行证券的特征

留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券基本法律法规复习资料:发行证券的特征”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 擅自公开或变相公开发行证券的特征 非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点,涉及人数众多,投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众,容易引发群体事件。 当前,非法证券活动的主要形式为: (1)编造公司即将在境内外上市或...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规复习资料:擅自公开发行证券

留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券基本法律法规复习资料:擅自公开发行证券”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 擅自公开或变相公开发行证券的法律责任 《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规复习笔记:犯罪构成

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规复习笔记:犯罪构成”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 犯罪构成 构成 相关内容 犯罪主体 一般主体,包括自...[ 查看全文 ]
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