2017年期货从业资格考试《法律法规》考点七
留学群为大家提供“2017年期货从业资格考试《法律法规》考点七”供广大考生参考，祝大家考试顺利，更多资讯请关注我们网站的更新。2017年期货从业资格考试《法律法规》考点七法律责任第六十六条期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的;(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)直接或者问接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的;(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的;(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。【例1.40·多选题】期货交易所有下列()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年7月、5月真题]A.违反规定收取保证金的B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的C.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的D... [ 查看全文 ]2017年期货从业资格考试《法律法规》考点七的相关文章
