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2017证券基本法律法规必做题【二】

要参加证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是留学群小编为你分享的[2017证券基本法律法规必做题【二】],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注留学群的更新。选择题第 1 题对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的,应处以非法募集资金金额()的罚金。A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上参考答案:C根据《刑法》第160条的规定.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。第 2 题期货交易所违背受托义务,擅自运用客户资金,对其可以采取的刑事处罚措施不包括()。A.情节严重的,对单位判处罚金B.情节严重的,对单位的直接负责的主管人员,处1年有期徒刑C.情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员,处10万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑参考答案:D根据《刑法》第185... [ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规必做题【二】的相关文章

2017证券基本法律法规必做题【一】

要参加证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是留学群小编为你分享的证券基本法律法规必做题【一】],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注留学群的更新。选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(1)在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )年无重大违法违规记录。A: 1B: 2C: ...[ 查看全文 ]

2017金融市场基础知识必做题【五】

要参加证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是留学群小编为你分享的[2017金融市场基础知识必做题【五】],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注留学群的更新。一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1.()是指具有法人资格的非金融企业在银行...[ 查看全文 ]

2017金融市场基础知识必做题【四】

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是留学群小编为你分享的[2017金融市场基础知识必做题【四】],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注留学群的更新。一、单选题1、股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.全票标准答案:c2、股份有限公司董事会决议,必须经过( )半数通过。A.全体董事B.全体出席会...[ 查看全文 ]

2017金融市场基础知识必做题【三】

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是留学群小编为你分享的[2017金融市场基础知识必做题【三】],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注留学群的更新。一、单选题1、证券公司应遵循内部()原则,建立有关隔离制度。(2009年5月真题)A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务控制标准答案:b2、()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.中期票据B....[ 查看全文 ]

2017证券从业考试证券交易必做题【二】

参加证券从业资格考试的同学注意啦!下面是留学群小编为你分享的[2017证券从业考试证券交易必做题【二】],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。欢迎大家继续关注证券考试频道查看相关资讯,可按Ctrl+D收藏频道!更多考试资讯请关注留学群的更新。2017证券从业考试证券交易必做题【二】一、单选题1.对于开放式基金来说,其成立后的转让,是通过基金证券的( )。A.交易所交易 B.私下买卖C.回购...[ 查看全文 ]
2017-09-07

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2017证券从业考试证券交易必做题【一】

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2017-09-07

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2017金融市场基础知识必做题【二】

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2017年证券从业《基础知识》考试模拟试题(五)

留学群小编为你整理“2017年证券从业《基础知识》考试模拟试题(五)”哦,包括证券从业考试模拟试题等相关内容,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!第一节 证券投资基金1、在下列各种基金中,管理费率最低的是()。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金参考答案:C参考解析:管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比。基金规模越大,风险越小,管理费...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《基础知识》考试模拟试题(四)

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