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证券从业《金融市场基础知识》知识点:中介机构

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业《金融市场基础知识》知识点:中介机构”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业《金融市场基础知识》知识点:中介机构第三节中介机构考点一证券公司考点二律师事务所从事证券法律业务的管理鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务:①内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好;②有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务;③已经办理有效的执业责任保险;④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。考点三注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理会计师事务所申请证券资格的条件有:①依法成立3年以上;②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好;③注册会计师不少于80人,其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人,上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人;④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元,合伙会计师事务所净资产不少于300万元;⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元;⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元;⑦持有不少于50... [ 查看全文 ]

证券从业《金融市场基础知识》知识点:中介机构的相关文章

证券从业《金融市场基础知识》知识点:证券投资者

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证券从业《金融市场基础知识》知识点:证券发行人

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业《金融市场基础知识》知识点:证券发行人”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业《金融市场基础知识》知识点:证券发行人第二章证券市场主体第一节证券发行人考点一证券市场融资活动考点二直接融资考点三证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金...[ 查看全文 ]

证券从业《金融市场基础知识》知识点:中国多层次资本市场

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业《金融市场基础知识》知识点:中国多层次资本市场”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业《金融市场基础知识》知识点:中国多层次资本市场第三节中国多层次资本市场考点一资本市场的分层特性一、多层次资本市场的必要性我国多层次的投融资主体,要求多层次的资本市场与之配合。1.融...[ 查看全文 ]

证券从业《金融市场基础知识》知识点:中国的金融体系

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业《金融市场基础知识》知识点:中国的金融体系”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业《金融市场基础知识》知识点:中国的金融体系第二节中国的金融体系考点一我国金融市场的发展现状1.建立了较完善的货币市场。2.资本市场在规范中发展。3.保险市场的深度和广度不断扩大。4.外...[ 查看全文 ]

证券从业《金融市场基础知识》知识点:全球金融体系

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业《金融市场基础知识》知识点:全球金融体系”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业《金融市场基础知识》知识点:全球金融体系第一章金融市场体系第一节全球金融体系考点一金融市场的概念金融市场有广义和狭义之分。广义的金融市场是指由货币资金的借贷、金融工具的发行与交易以及外汇...[ 查看全文 ]

证券金融市场基础知识:上市公司股东

由留学群整理的“证券金融市场基础知识:上市公司股东”,希望能够帮助到您,我们将定期整理证券从业资格考试考点,敬请关注网站的更新!证券金融市场基础知识:上市公司股东上市公司股东可交换公司债券公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿;公司最近3个会计年度利润不少公司债券1年的利息;本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前...[ 查看全文 ]

证券金融市场基础知识:公司债券自信

由留学群整理的“证券金融市场基础知识:公司债券自信”,希望能够帮助到您,我们将定期整理证券从业资格考试考点,敬请关注网站的更新!证券金融市场基础知识:公司债券自信公司债券自信评级机构的条件:实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;具有符合规定的好记管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,包括具有3年以上自信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有CPA的评级从业...[ 查看全文 ]

证券金融市场基础知识:证券市场主体

由留学群整理的“证券金融市场基础知识:证券市场主题”,希望能够帮助到您,我们将定期整理证券从业资格考试考点,敬请关注网站的更新!证券金融市场基础知识:证券市场主体本章主要阐述证券发行人、证券投资者、中介机构、自律性组织、监管机构等内容,分数30分左右,属于非常重要的章节。本章需要重点把握的问题:(1)直接、间接融资的区别(2)不同合格投资者的含义(3)证券公司业务类型(4)我国金融市场发展现状...[ 查看全文 ]

证券金融市场基础知识:债券市场

由留学群整理的“证券金融市场基础知识:债券市场”,希望能够帮助到您,我们将定期整理证券从业资格考试考点,敬请关注网站的更新!证券金融市场基础知识:债券市场本章主要阐述债券、债券的发行与承销、债券的交易等内容,分数20分左右,属于重要章节。本章需要重点把握的问题:(1)债券与股票的异同点(2)不同债券之间的区别(3)影响债券利率的主要因素(4)我国金融市场发展现状1、债券付息方式分:贴现债券、附...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《金融市场》模拟题及答案(六)

由留学群整理的“2017年12月证券从业《金融市场》模拟题及答案”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《金融市场》模拟题及答案(六)1[单选题] 企业债的发行要得到()的核准。A.国家发展改革委B.中国银监会C.中国证监会D.中国保监会参考答案:A参考解析:企业债券由1993年8月2日国务院发布的《企业债券管理条例》规范。根...[ 查看全文 ]
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