证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇（上）：保荐与财务顾问
各位参加证券从业资格考试的考友们，留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇（上）”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇（上）：保荐与财务顾问证券承销与保荐1.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。2.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由3家以上承销商组成的，可以设副承销商，协助主承销商组织承销活动。3.证券公司及其直接…在承销过程中，有下列情形之一的，中国证监会采取监管措施;情节严重的，还可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：(1)最近3年无重大违法违规记录。(2)财务顾问主办人不少于5人。2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的数字文件：(1)最近3年无重大违法违规记录的说明。(2)公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。(3)经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。3.证券公司... [ 查看全文 ]证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇（上）：保荐与财务顾问的相关文章
证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇（上）：期货交易管理条例
各位参加证券从业资格考试的考友们，留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇（上）”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇（上）：期货交易管理条例1.期货公司设立的数字条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万。(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。2.期货公司的下列行...[ 查看全文 ]证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇（上）:证券公司监督管理条例
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