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2018期货从业资格法律法规习题7

各位参加期货从业资格考试的考友们,留学群 精心为您整理了“2018期货从业资格法律法规习题”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关期货从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018期货从业资格法律法规习题7一、单选题1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。A:中国期货业协会B:中国证监会派出机构C:中国证监会期货部D:期货交易所参考答案[A]2.题干:()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A:《期货高管人员任职资格管理办法》B:《期货从业人员执业行为准则》C:《期货从业人员行为规范》D:《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]3.题干:审查期货公司是否透支交易,应当以()为标准。A:期货交易所规定的保证金比例B:期货经纪公司规定的保证金比例C:客户实际交纳的保证金D:中国证监会规定的保证金比例参考答案[A]4.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的,由()进行处理。A:所在地期货交易所B:期货业协会C:所在机构D:证监会规定的机构参考答案[C]5.题干:期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易... [ 查看全文 ]

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2018期货从业资格法律法规习题6

各位参加期货从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018期货从业资格法律法规习题”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关期货从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018期货从业资格法律法规习题6一、单项选择题1.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( C )。[2010年9月真题]A.先予执行,然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会...[ 查看全文 ]

2018期货从业资格法律法规习题5

各位参加期货从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018期货从业资格法律法规习题”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关期货从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018期货从业资格法律法规习题5一、单项选择题1.为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是( A )。[2013年3月真题]A....[ 查看全文 ]

2018期货从业资格法律法规习题4

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2018期货从业资格法律法规习题3

各位参加期货从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018期货从业资格法律法规习题”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关期货从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018期货从业资格法律法规习题3一、单选题1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。A:中国期货业协会B:中国证监会派出机构C:中国证监会期货部D:期货交易所参考答案[A]...[ 查看全文 ]

2018期货从业资格法律法规习题2

各位参加期货从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018期货从业资格法律法规习题”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关期货从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018期货从业资格法律法规习题2单选题1.题干:我国期货交易所会员必须是()。A:自然人B:事业单位C:境内企业法人D:境外企业法人参考答案[C]2.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进...[ 查看全文 ]

2018期货从业资格法律法规习题1

各位参加期货从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018期货从业资格法律法规习题”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关期货从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018期货从业资格法律法规习题1单选题1.题干:客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司()。A:不承担责任B:承担次要赔...[ 查看全文 ]

2018年期货从业资格法律法规知识点:行政法规

各位参加期货从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018年期货从业资格法律法规知识点:行政法规”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关期货从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018年期货从业资格法律法规知识点:行政法规一、行政法规 期货交易管理条例第二章 期货交易所1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员:违法违纪撤销职务资格的未超五年的。2.交易...[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》知识点:期货公司股东

考友们都准备好期货从业资格考试了吗?本文“2017年期货从业资格考试《法律法规》知识点:期货公司股东”,跟着留学群来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力,无论考什么都不会害怕!2017年期货从业资格考试《法律法规》知识点:期货公司股东第七条申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备下列条件:(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元,持续经营2个以上完整...[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》考点:期货交易所

考友们都准备好期货从业资格考试了吗?本文“2017年期货从业资格考试《法律法规》考点:期货交易所”,跟着留学群来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力,无论考什么都不会害怕!2017年期货从业资格考试《法律法规》考点:期货交易所一、申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事...[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》重点:经理层监督管理

考友们都准备好期货从业资格考试了吗?本文“2017年期货从业资格考试《法律法规》重点:经理层监督管理”,跟着留学群来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力,无论考什么都不会害怕!2017年期货从业资格考试《法律法规》重点:经理层监督管理第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构...[ 查看全文 ]
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