证券从业《证券公司合规管理人员胜任能力测试》大纲
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“证券从业《证券公司合规管理人员胜任能力测试》大纲”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!证券从业《证券公司合规管理人员胜任能力测试》大纲《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2015)》(以下简称《大纲》)，根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。一、测试性质根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员专业素... [ 查看全文 ]证券从业《证券公司合规管理人员胜任能力测试》大纲的相关文章
2017年12月证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前提分题
要参加证券从业资格考试的同学们，留学群为您整理了“2017年12月证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前提分题”供您参考，希望给您带来帮助!更多有关证券从业资格考试的内容，敬请关注本网站的更新!2017年12月证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前提分题一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.()被称为“逐日盯市制度”。A.集中...[ 查看全文 ]
