2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习(四)
留学群为您整理了“2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习(四)”，更多资讯请继续关注留学群。2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习(四)1.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由()支付。A.期货经纪公司B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货经纪公司股东【答案】C2.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会()。A.暂停从业人员资格6个月至12个月B.撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C.撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.公开通报批评【答案】C3.我国《期货从业人员执业行为准则》自()起施行。A.2003年7月1日B.2003年9月1日C.2003年10月1日D.2004年1月1日【答案】A4.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是()。A.身份证复印件并加盖推荐公司公章B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章C.《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D.人事部门的鉴定材料【答案】D5.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。A.录音... [ 查看全文 ]2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习(四)的相关文章
