2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十五】
为了帮助考生能够更好的去备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十五】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十五】考点：违反证券发行与承销有关规定的法律责任(一)违反证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任1、违反证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任(1)证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券(股票类)的，依照《证 券法》的规定处罚。证券公司承销证券(股票类)有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其股票和可转换公司债券承销业务有关文件的监管措施。(2)证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以釆取《证券发行与承销管理办法》 规定的监管措施;情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的，依照《证券法》规定予以处罚：①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者;②以不正当竞争手段招揽承销业务;③从事《证券发行与承销管理办法》第17条规定禁止的行为;④向不符合《证券发行与承销管理办法》第5条规定的网下... [ 查看全文 ]2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十五】的相关文章
2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十四】
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证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十三】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十三】考点：证券投资咨询人员执业行为准则(一)证券投资咨询人员执业行为的总体要求1、谨慎、诚实、勤勉尽责证券投资咨询人员应...[ 查看全文 ]2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十二】
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证券从业考试时间已经渐渐逼近了，为了帮助大家更好的备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【八】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【八】考点：全球金融体系的主要参与者一、金融公司(一)存款吸收机构1.概念通过自己的账户，以中介的方式将资金从贷款人转向借款人的单位2.分类...[ 查看全文 ]2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【七】
为了帮助考生能够更好的备考证券从业资格考试，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【七】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【七】考点：我国金融市场的发展现状一、货币市场(1984年银行间同业拆借市场建立)(一)银行间同业拆借市场(二)短期债券市场(三)债券回购市场(四)票据...[ 查看全文 ]2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【六】
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