2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集（上）
2022年的证券从业资格考试共有总共六场考试，截止至目前为止，大家的考试重点都放到了十一月的最后一场考试上，下面小编将为大家带来的是2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集，供大家参考学习，快和小编一起来看看吧！考点：证券公司的一般性规定（1）证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定依法审慎经营依法经营：证券公司在经营过程中，应遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，确保经营行为的合规性。审慎经营：证券公司应结合自身各方面的实际情况，开展经营活动，确保各项活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。履行诚信义务证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。（2）证券公司股东和实际控制人的禁止行为①滥用权力；②占用证券公司或者客户的资产；③损害证券公司或者客户的合法权益。（3）证券公司的设立条件①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；③有符合《证券法》规定的公司注册资本；④董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；考点：证券公司与股东之间关系的特别规定... [ 查看全文 ]2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集（上）的相关文章
