A．0<1r1≤0．3
B．0．3<1r1≤0．5
C．0．5<1r1≤0．8
D．0．8<1r1≤1
12、 会计政策是指（ ）。
A．企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所作的判断
B．企业在会计核算时所遵循的具体原则
C．可能导致企业发生损益的不确定状态或情形
D．自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项
13、 《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．3万元以上20万元以下
C．5万元以上30万元以下
D．10万元以上50万元以下
14、 （ ）保证了证券市场资金和证券转换的连续性，是证券市场实现资源配置最重要的前提。
A．投资者的存在
B．投资者的投资活动
C．证券投资者之间的交易
D．活跃度证券市场
15、 下列说法正确的是（ ）。
A．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年
B．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证收益
D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
16、 某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水(贴水)比率是（ ）。
A．转换升水比率：20%
B．转换贴水比率：20%
C．转换升水比率：25%
D．转换贴水比率：25%
17、 道·琼斯分类法把大多数股票分为（ ）。
A．3类
B．5类
C．6类
D．10类
18、 在使用市盈率指标时，应注意（ ）。
A．不能用于不同行业公司的比较
B．每股收益很小或亏损时，指标不能说明任何问题
C．市盈率受市价高低的影响，而股票可能受炒作
D．以上全对
19、 在内部模型投入使用的初期，国际清算银行允许银行在（ ）天持有期的VaR值乘以大约3．6来近似得出（ ）天持有期的VaR值。
A．1；10
B．10；10
C．1；30
D．10；30
20、 对一些资本密集型、技术密集型行业而言，最常见的市场结构的类型是（ ）。
A．完全竞争型市场
B．垄断竞争型市场
C．寡头垄断型市场
D．完全垄断型市场
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