21.B
【解析】包销佣金为包销总金额的1.5%～3%。
22.B
【解析】公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，发行
人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
23.D
【解析】上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为4个交易日，根据发行人和主
承销商的申请，可以缩短1个交易日。
24.B
【解析】通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在T+1日，由
中国结算上海分公司将申购资金冻结。
25.A
【解析】初步询价开始日前2个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
26.A
【解析】招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后
一次签署之日起计算。
27。D
【解析】发行人应披露发行当年和未来2年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业
务开拓、筹资等方面的计划。
28.C
【解析】发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登初步询价结果公告。
29.D
【解析】本题考查股利分配政策的相关知识。
30.D
【解析】本题考查发行人应披露的主要业务、主要产品及设立以来的变化情况。
31.C
【解析】上市公司申请发行新股，必须符合最近12个月内不存在违规对外提供担保的
行为。
32.D
【解析】控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量
未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认
购的股东。
33.A
【解析】发行对象认购的股份自发行结束之日起，l2个月内不得转让;控股股东、实际
控制人或其控制的关联人认购的股份，36个月内不得转让。
34.B
【解析】证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6
个月后，可再次提出证券发行申请。
35.B
【解析】非公开发行股票的发行对象不超过10名。
36.A
【解析】上市公司发行新股的持续督导的期间自证券上市之日起计算。
37.C
【解析】发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不
低于人民币15亿元。
38.B
【解析】本题考查暂停上市交易的相关情形。
39.A
【解析】分离交易的可转换公司债券的期限最短为l年，无最长期限限制。
40.C
【解析】公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近l
期末净资产额的40%。
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