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证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询人员

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2016-12-06 14:39

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　　证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询人员

要点	内容
证券投资咨询人员的分类	申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括： (1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。 (2)证券经营机构研究部门的咨询人员
证券投资咨询人员的申请条件	申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件： (1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格。 (2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。 (3)具有中华人民共和国国籍。 (4)具有完全民事行为能力。 (5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。 (6)具有从事证券业务2年以上的经历。 (7)未受过刑事处罚。 (8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。 (9)品行端正，具有良好的职业道德。 (10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

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